识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。第四条 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户 信息。对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要 ...
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竞争，容易滋生腐败现象，诱发经济纠纷和案件，败坏我国金融机构的信誉，影响金融稳定。为制止存款业务中的不正当竞争行为，维护正常金融秩序，现就有关事项重申 、人民银行各分支行要加强对各金融机构存款业务的监督管理，对继续使用不正当手段进行存款竞争的，要加大处罚力度，依据《金融违法行为处罚办法》等有关法规予以 ...
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处分；造成资金巨大损失，影响特别恶劣的，要依照中国人民银行《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定》（银发［１９９５］２６１号）的要求， （1）条第十四条金融机构及其工作人员违法经营触犯刑律的，移送司法机关处理；违反中国人民银行监管法规，需要给予行政处罚的，按有关规定处理。第 ...
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事故”为目的。安全防范设施的建设应因地制宜、安全可靠、方便经营、经济实用。 第四条金融机构主要负责人负责组织实施本规定，单位保卫部门或专职保卫人员协助责任人 》，限期整改。因不及时整改而发生重大案件或事故，给国家财产和人民生命财产安全造成损失的，由上级金融机构主管部门对该单位治安保卫责任人和直接责任者 ...
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；造成资金巨大损失，影响特别恶劣的要依照中国人民银行《关于对金融机构重大经济犯罪案件负有领导责任人员行政处分的暂行规定》(银发(1995)261号)的要求，追究其 （1）条第十四条 金融机构及其工作人员违法经营触犯刑律的，移送司法机关处理；违反中国人民银行监管法规，需要给予行政处罚的，按有关规定处理。 ...
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事故”为目的。安全防范设施的建设应因地制宜、安全可靠、方便经营、经济实用。 第四条金融机构主要负责人负责组织实施本规定，单位保卫部门或专职保卫人员协助责任人 通知书》限期整改。因不及时整改而发生重大案件或事故，给国家财产和人民生命财产安全造成损失的，由上级金融机构主管部门对该单位治安保卫责任人和直接 ...
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存贷款利率；停止向银行兴办的经济实体注入资金并实行彻底脱钩)，金融秩序逐步好转，乱拆借、乱集资、乱提利率、乱批设金融机构的现象基本得到制止。 当地人民银行按规定对广东融资中心中山办事处和中国人民建设银行辽宁融资中心予以处罚。以上金融机构的有关负责人违反“约法三章”和金融法规的行为，对加强宏观调控，稳定 ...
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是：(一)缴纳增值税、消费税和所得税的税源大户；(二)金融企业、保险企业和非银行金融机构；(三)各类证券公司、经济开发公司、外贸公司和有外贸经营自主权的企业， 除按规定给予经济处罚外，还要给予必要的纪律处分，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。各地区、各部门都应选择几个违法违纪典型案件公开曝光， ...
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推进“工业兴市”战略，打造“法治杭州”，构建“和谐社会”，提高行政效能建设，促进我市经济和社会的全面发展。(二)基本目标：牢固树立依法行政观念，行政机关人员的 的管理工作。5、参与研究制定工业企业投融资体制改革方案，指导工业企业、金融机构及社会资金的投资方向。6、协调工业企业技术改造项目的招投标工作。 ...
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罪定罪处罚。３．用账外客户资金非法拆借、发放贷款行为的认定和处罚银行或者其他金融机构及其工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将客户资金 账目以外设立的账目，不影响该罪成立。审理银行或者其他金融机构及其工作人员用账外客户资金非法拆借、发放贷款案件，要注意将用账外客户资金非法拆借、发放贷款 ...
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