、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务 专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， ...
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的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。 其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和 ...
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的销售活动，保护基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，制定本规定。 其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售人员的岗位培训和 ...
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上的说明和介绍； (二)产品说明会上的说明和介绍； (三)销售人员的说明和介绍； (四)客户服务人员的回访； (五)定期寄送报告资料。 第四条 保险公司开办 少于5年，保险期间超过1年的不得少于10年。 第二章 信息披露材料管理 第十一条 保险公司法律责任人、总精算师应当确保产品说明书客观、真实、无 ...
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《展业证》的管理制度和年审制度，由中国保监会另行制定。第二十二条保险公司只能向取得《资格证书》且经保险行业协会登记注册的人员发放《展业证 培训。保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的，应当对保险营销员进行专门培训。第四十七条保险公司应当建立健全保险营销员管理制度和保险营销员管理档案，及时、准确、 ...
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金融机构开办电子银行业务后，可以利用电子银行平台进行传统银行产品和服务的宣传、销售，也可以根据电子银行业务的特点开发新的业务类型。金融机构利用电子银行平台 技术参数的泄漏；（五） 对电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度。第三十八条 金融机构应采用 ...
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业。第十二条养老保险公司应当具备完善的公司治理结构和内部控制制度，建立有效的风险管理体系。第十三条养老保险公司应当按照中国保监会的规定设置独立董事 保单状态报告、业绩报告等有关材料。第三十三条保险公司应当加强对养老保险业务销售人员和管理人员的培训与管理，提高其职业道德和业务素质，不得唆使、误导销售人员 ...
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十四条 汽车金融公司的出资人为中国境内外依法设立的企业法人，其中主要出资人须为生产或销售汽车整车的企业或非银行金融机构。前款所称主要出资人是指出资数额最多且出资额 要求；（三）有有效识别和控制新业务风险的管理制度；（四）有开办新业务所需的合格管理人员和业务人员；（五）最近3年内无重大违法违规经营记录； ...
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投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业 、业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问 ...
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给予处罚或采取强制措施：(一)责令改正；(二)取消有关责任人任职资格；(三)责令停止销售该新型产品；(四)取消经营此类业务的资格；(五)责令将原有业务转让给其他 和客户报告制度出现重大失误的，比照《人身保险产品备案管理暂行办法》处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十条保险公司分支机构、销售人员违反 ...
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