公司及其所属财产保险子公司、各财产保险公司(以下简称“各保险公司”)，均应按照本通知规定执行。 二、报送内容交强险统计制度内容主要包括两大类：一类 公章的纸制交强险年度审计报表(附件3-6)。 五、报送管理(一)保险集团(控股)公司负责集团(控股)公司及其所属财产保险子公司的交强险统计信息的报送工作， ...
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严格按照法律、法规的要求，从事基金销售活动。(一)除基金契约或销售代理协议规定外，销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关 将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面， ...
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附件2。 二、修订填报起点标准根据银行机构授信和贷款业务管理的实际情况，将客户大额授信统计制度中规定的填报“授信额度在l亿元以上(含l亿元)的 公章所使用的名称完全一致。 (3)风险预警信号： 具体有以下五种预警信号： A：公司治理结构存在重大缺陷 B：关联企业多且结构复杂 C：核心主业的偏离度较大、 ...
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和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函》及财政部、中国证券监督管理委员会颁布的有关准则、制度和规定。若公司持有其他企业50％以上权益的， 重大差异，应对差异产生的原因进行分析与说明。2、下半年计划本节主要叙述公司为了完成或超额完成年度经营计划，针对上半年生产经营过程中存在的问题准备采取的 ...
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证券法规、制度以及中国证监会各项规定的情况；重点是公司设立、撤销以及有关事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业 需要委托具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所有关人员组成检查小组，对公司进行检查。第九条 中国证监会及其派出机构进行检查时，可要求被检查的 ...
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的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。第十条 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应 按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同客户 ...
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的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行 趋势； 4、本次募集资金投入项目是否经过充分论证，是否符合国家产业政策的规定并取得相关批准文件，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目 ...
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》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 凡在中华 人大法律（1）条第三章 财务报表 附注第十五条 公司应按照有关企业会计准则、会计制度和本规定的要求，编制和披露财务报表附注。第十六条 财务 ...
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应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 (二)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 (三)审慎性原则 、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 (二)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 (三)投资决策应当有 ...
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重大突发事件发生后，相关保监会派出机构、保险公司及其分支机构应当主动实施报告制度。 第十条符合下列规定情形之一的重大突发事件，保监会派出机构、 公司境外母公司出现严重危机，严重影响其在中国境内业务开展的；(九)保险公司高级管理人员突然集体辞职、失踪、发生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的 ...
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