各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知 申报材料１．公司申请开业文件；２．筹建情况报告；３．营业部负责人任职资格申请材料（参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送）；４．营业部从业 ...
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整体发展规划，认真研究解决其发展过程中遇到的问题，及时传达通报保险市场情况、监管工作重点、有关方针政策和行政处罚情况，对于涉及行业整体情况的文件、资料等， 人员管理保险行业协会会长、副会长和秘书长任职的基本条件，按照《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》执行。1、会长。行业协会设会长一名，副会长若干 ...
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社团组织的会长、副会长和秘书长、副秘书长的任职基本条件，可参考《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，自行制定。1、会长。保险行业社团 ，也可根据会员业务规模、机构数量确定收取比例，可以参考监管收费办法拟定。会费收取的原则和具体办法以及拖欠会费的处罚措施由理事会研究提出，提交会员代表大会讨论 ...
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。银行高级管理人员应具有必要的网上银行业务经营管理知识，能有效地管理和控制网上银行业务风险；(五)外国银行分行申请开办网上银行业务，其总行所在国(地区)监管当局 ，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处理，对情节特别严重的，将强制 ...
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》和《国务院批转人民银行省级机构改革实施方案的通知》等有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条 金融 办事处有权向中国人民银行分行建议取消违法金融机构高级管理人员任职资格和直接责任人员的从业资格。第八条 金融监管办事处对金融机构的金融违法行为作出行政处罚的同时 ...
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、股权变更或实际控制人变更审批以及董事、监事、高级管理人员任职资格审批的重要判断依据。严禁涉黑涉恶人员和涉黑涉恶组织参股、控股银行保险机构；严禁 恶人员担任银行保险机构的董事、监事、高级管理人员。七、改进服务，严格管理，履行好银行业和保险业社会责任和法律义务各级监管机构、各银行保险机构要认真贯彻党中央 ...
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少于1000万元。 四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于10人。 五、分公司的设立、变更、 中国证监会的有关规定，接受中国证监会及派出机构的监管。各派出机构接到本通知后，应结合本辖区的具体情况，研究期货分公司的监管办法，积极探索期货分公司 ...
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少于１０００万元。四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于１０人。五、分公司的设立、变更、经营 中国证监会的有关规定，接受中国证监会及派出机构的监管。各派出机构接到本通知后，应结合本辖区的具体情况，研究期货分公司的监管办法，积极探索期货分公司 ...
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》，加强对辖区内商业银行内部授权、授信的监管，防范金融风险的发生，保障金融机构稳健发展。对《办法》实施过程中存在的问题和有关建议，中国人民 、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》和《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》等有关法律、法规及规章，追究其法定代表人、主要负责人及 ...
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网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度。（四）依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查高级管理人员任职资格。制定银行业和保险业从业 保险业金融科技等新业态监管策略研究等相关工作。（十二）消费者权益保护局。研究拟订银行业和保险业消费者权益保护的总体规划和实施办法。调查处理损害消费者权益 ...
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