发布名称及全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员项目检查与辅导办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 、改善解决方案。 五、其它依目的事业主管机关或本公会指定之事项。 会员依前项第四款所提改善解决方案，应依本公会规定期限，定期报告 ...
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12点；并自九十三年十月十八日起实施 中华民国九十三年十月八日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930004775号函准予核备 一、本作业要点依据期货 公司期货商申报委托人违约案件处理作业要点第二点规定申报违约。 期货商、结算会员为办理前项处分期货交易人之证券，应至证券经纪商开立「处分期货交易人缴 ...
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对其自营证券和托管(指定交易)在其名下的客户证券实行集中核算及管理。目的在于进一步明确会员法人的证券托管责任。 二、法人证券集中托管的主要内容是， 红利兑付、债券兑付兑息数据)。发送方式： 在每个交易日证券结算结束后按结算会员发送至对应的电子信箱中。数据结构：NO字段名 类型 长度 说明1 JSBHC ...
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2000年度会员年检总结报告 3.中国证监会机构监管部领导介绍机构监管工作思路及《证券公司管理办法》(征求意见稿)颁布的背景和要求 4.会计师事务所注册会计师分析会员年度报告中存在的问题及解决的办法 5.会员单位代表就《健全和完善内控制度》、《银证合作的经验与开拓》、《 ...
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下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告： （一）期货交易出现涨跌停板单边无 （一）通知 交易所以“强行平仓通知书”（以下简称通知书）的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外，随当日结算数据发送，有关 ...
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管理和培训，完成本会委托的工作；(四) 按期交纳会费；(五) 维护会员间的团结。第八条 会员管理办法、由本会常设办事机构拟订，经理事会批准执行。第四 检查年度工作计划执行情况；(五) 其他应由理事会行使的职权。第十三条 在全国会员代表大会举行的年度内所举行的理事会全体会议，选举会长一人，副会长若干人和 ...
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交易保证金。但是交易手续费必须用货币资金支付。 风险准备金应专户存储，制定严格的管理制度。 九、关于结算制度 交易所实行每日无负债结算制度，即逐日盯市。 公共媒体。如果交易所的行情发布系统正常运行，而公共媒体转发出现问题，影响会员和客户的正常交易，交易所不承担连带责任。 为了保证交易数据的安全，交易所 ...
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；并自公告日起实施 第1条 本办法依证券商同业公会业务管理规则第七条规定订定之。 第2条 本公会对会员之项目检查与辅导，除法令另有规定外，依本办法之规定办理，本办法未规定者，依本公会有关章则规定办理。 第3条 本公会发现会员有下列情事之一，足致严重影响交易秩序与投资安全之虞者，得进行项目检查： 一、 ...
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有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 ，本公会得依本条之规定再加重处置。 第一项第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理。本公会理监事、纪律委员会委员、各 ...
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；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 认购(售)权证及因从事衍生性金融商品交易所从事之避险行为除外)。 第十条 本公会会员经营经纪业务，应共同信守左列基本要求： 一、不得散布不实信息，误导 ...
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