股资格及人股数额(见附件)。根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，福建兴业证券公司应按“股份有限公司”的要求进行规范。 四、请你办按此批复后，通知 《中华人民共和国公司法》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，在三个月内完成脱钩及增资 ...
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的营业部处于转让、托管过程中，期货公司的整顿工作正在进行，解决Y2K问题的工作责任难以明确，资金难以保证，系统风险极大。针对这些“真空地带”和“死角”，中国 答疑，内容丰富，形式多样；进行了两次大规模的现场检查，由证监会及其派出机构、交易所和证券公司的独立检查专家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到 ...
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的通知》 (证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市成长财经顾问有限公司、宁夏嘉信 执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 附件：获得 ...
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咨询执业资格。请你们依据本批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 附件：获得证券投资 名单深圳经济特区证券公司(13人)张子任王创练纪方舟徐兴华李 锦管卫泽杨 军邬 玮秀 荣李贺光李 淳张 驰熊 艳中国银河证券有限责任公司(75 ...
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其保证承担个别和连带的法律责任。第七条 凡根据有关规定，需对公司财务报告进行审计的，应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并 (或业务分部)报表项目××年××年××年主营业务收入(或主菅业务成本)××地区××地区××地区小计公司内各业务分部间相互抵销合计具体按有关企业会计准则和会计制度编制。 ...
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》的要求，根据国家有关外商投资、上市公司监管的法律法规以及《外国投资者并购境内企业暂行规定》，制定本办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 本办法 根据本办法第十二条向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定；(五)投资者参股上市公司的，获得前述批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券 ...
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监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；(四)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；(五)管理和处分受偿资产，维护基金权益；(六)发现证券公司 犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。 第六章附则第三十条本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时， ...
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中有关承诺义务。对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置 建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质证券公司壮大发展。20、鼓励证券交易机制和产品创新，推出以改革后公司 ...
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清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。原由证券公司受理的福建九州集团股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押 材料移交福建九州集团股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○四年三月 ...
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，并报中国证监会备案。第四条由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。第五条发行人应在上市公告书有关部分简要披露 和连带的法律责任。”“根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。”“证券交易所、 ...
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