实施。联席会议办公室设在上海证监局，办公室负责日常工作。由上海证监局负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释和性质认定；市金融办配合协调联席会议各成员单位共同 。（四）对辖区内非上市股份公司、产权经纪、登记及交易机构、证券经营机构和投资咨询机构、证券从业人员及其他社会公众有针对性地进行法制宣传。要利用 ...
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治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月 (五)规范控股股东和上市公司之间的关系第十三条控股股东(包括集团公司、授权投资的机构、实际控制人等，下同)对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东 ...
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监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的 ]15号)23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知 ...
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需并入本表。2. 本表格可另附页。3. 国家股：有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。4. 国有法人股：具有 公司股份登记申报表(五)董事、监事、高级管理人员持股情况股份转让公司全称： 证券简称： 代码：序号 股东代码 姓名 身份证号 持股数量(股) A类/B类 备 注 ...
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上市或市内上柜的有价证券；２．代理销售在上海市发行的有价证券；３．证券代保管；４．证券投资咨询；５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。第十七条设立 、第十七条的，上海业务部及其营业部违反第二十一条的，主管机关可以按照《金融机构管理规定》第五十八条的规定作出处罚。关联法规：国务院部委规章（1）条 ...
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不必要的证券买卖。第二十二条遵守与本所业务相应的证券登记结算机构的业务规则，履行登记、结算等义务。第三章交易系统和通信系统技术指引第二十三条严格遵守证监会和 机制，完善相关的安全设施。第三十七条建立规范的自营业务、经纪业务和受托投资管理业务的分类管理管理体系和制度。第三十八条自营业务应符合下列要求：（ ...
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验资报告》武中会[1998]223号)。 四、根据有关规定，你公司与其它金融机构不得相互(直接或间接)持股，你公司必须于三个月内将所持三峡证券 四)证券抵押融资；(五)基金和资产管理；(六)证券投资咨询；(七)公司财务顾问；(八)企业重组、收购和兼并。 六、核准陈浩武担任你公司董事长兼总经理的任职资格 ...
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了五期（含法制系列），取得了一批令人关注的研究成果。为进一步推动证券市场研究，动员和整合社会研究资源，提高上证联合研究计划课题选题与招标的 和开放度，提升研究质量和效率，上证所面向国内外（包括国内外证券公司、基金管理公司等专业机构、高等院校及研究所、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构 ...
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立保险经纪有限公司设立。 二、公司注册资本：人民币500万元。其中，共律(上海)投资咨询有限公司出资500万元，出资比例为100%。 三、公司业务经营区域：中华人民 任职资格。 七、公司须持本批复及中国保监会颁发的《保险经纪机构法人许可证》，到工商行政管理部门办理有关工商登记手续，方可开业。 二○○六 ...
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一）创业投资业务。（二）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（三）创业投资咨询业务。（四）为创业企业提供创业管理服务业务。（五）参与设立创业 限。其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权 ...
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