违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人所应当承担的责任；（四）离任人的陈述或总结报告；（五）审计结论。接受离任审计的高管人员或分支机构负责人应当在 罚款，三年内不再受理其任职资格申请。第三十五条证券公司为高管人员或分支机构负责人申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3 ...
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中国证监会作出书面报告；（四）公司董事会授予的其他职权。监察委员会负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。 并保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。关联法规：全国人大法律（2）条第五十条律师事务所和承办律师应承诺同意将法律意见书作为证券公司、 ...
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重大信息，保证信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得利用信息披露操纵证券价格。 第十五条上市公司除按照强制性规定披露 ： (一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员违背诚信原则的信息； (二)中国证监会及其派出机构 ...
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方式、表决方式和决议内容不符合《公司法》及有关规定。 (五)申报材料存在虚假陈述。 (六)公司拟订的配股价格低于该公司配股前每股净资产。 (七)以公司资产 ： (一)董事会在有关本次配股的方案表决通过后，应当在2个工作日内通过证券交易所，同时发出召开股东大会的通知；其内容应包括董事会决议、提交股东大会 ...
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虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈述。第十三条 除法律法规明确规定，证券监管机构或司法机关依法要求，或委托人同意之外，律师及其辅助人员对于 应当合理，确定律师费数额时应当主要考虑以下因素： 1. 律师事务所和律师从事该证券法律业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本； 2. 受托业务的创新性 ...
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遵照执行。在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份暂行办法第一条为规范上市 募集资金用途符合国家产业政策的规定。（七）公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组 ...
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二条对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司 有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、 擅离职守等情况 3.04 公司股东及其 ...
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条所列文件报经省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关企业主管部门核报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。第七条 已发行境内上市外资股的公司申请 的招股说明书，在内容上不得相互矛盾，并不得有重大遗漏、严重误导或者虚假陈述。第十三条 公司向现有股东配股，应当符合中国证监会发布的关于上市公司 ...
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）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作 市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。具体程序按照《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等规定执行。第 ...
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66次主席办公会议审议通过，现予公布，自2015年3月29日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2015年2月17日附件：《行政和解试点实施办法 章行政和解的适用范围与条件第六条行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或者欺诈客户等违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定的行为，案件符合 ...
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