许可证后，办理工商登记，领取营业执照。第七条 境内专业子公司董事、高级管理人员实行任职资格核准制度。第八条 金融租赁公司境内专业子公司有下列变更事项之一 机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融租赁公司管理办法》等法律法规采取监管措施或实施处罚。第三十三条 金融租赁公司在香港特别行政区、澳门 ...
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年的无违规证明 1.3.3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外 是否符合《上市公司收购管理办法》第五十一条的规定 5.6.2 上市公司及其关联方在最近24个月内是否与管理层和其近亲属及其所任职的企业（上市公司 ...
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重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的，将依法追究有关单位 号码”。表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表姓名性别现任职务高管资格批准文号任现职时间(xxxx年xx月)其他任职经历(与期货相关)备注注：1.本 ...
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的实施应符合《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》或相应国有资产监管机构或部门的有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十三条授予董事、高级管理人员的股权，应根据任期考核或经济责任审计结果行权或兑现。授予的股票期权，应有不低于授予总量的20%留至任职（或任期）考核合格后行权； ...
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单独注明。董事、监事如在股东单位任职，应说明职务及任职期间。（二）年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。 报告中披露新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审核并发表意见。第四十条公司应披露董事会日常工作情况，包括 5.3董事、监事和高级管理 ...
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，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有良好的社会信誉，在税务、工商等 公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他 ...
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给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元以下的罚款：（一）未经批准持有 条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话 ...
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：《煤炭法》第四十八条；《新疆维吾尔自治区实施煤炭法办法》第三十八条；国家发展和改革委员会《煤炭经营监管办法》（第25号令）第六条6．权限内核发 ；银监会《中资商业银行行政许可事项实施办法》（2006年第2号令）第八十九条64．中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格核准依据：《银行业监督管理法》第十 ...
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均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试； （三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施， ...
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管理人员的监管。2002年，对两市农村信用社高级管理人员进行两次谈话、一次法规执行情况的考核，其中，3月底前完成对联社高级管理人员任职资格的审查和 灵活多样的方式处置不良资产。要制定完善处置不良资产的方式、授权办法和专项奖励办法，经上级行业管理部门审核批准后实施。因处置不良资产形成的损失可以挂帐，以后 ...
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