0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分： （一） 合规管理组织体系和保障措施健全有效2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按 ...
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应当具备下列条件： （一）在中华人民共和国境内有住所； （二）属于公司正式员工，且在公司内担任部门负责人及以上职务；（三）通过律师资格考试或者国家统一司法 第三十条的规定，责令保险机构停止使用或限期修改保险条款和保险费率，保险机构逾期不改正或者未停止使用的，处五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的， ...
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合同约定向投保人收取的全部保费减去分保给再保险人后的金额，不是财务报表中的自留保费收入，其计算口径不因会计核算口径的变化而变化。十、关于实施要求（一 控制、公司治理及发展战略等方面产生重大影响，各公司务必高度重视，采取有效方式组织公司董事、监事、高管及公司员工对《2号解释》进行认真学习，深刻领会和准确 ...
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建立独立的客户风险等级划分系统。 四、各证券公司应加强对相关业务人员，尤其是对新入职员工在反洗钱客户风险识别以及等级划分相关知识方面的 工作组(FATF)、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下行业的，应当予以关注： (一) 娱乐服务行业； (二) 典当与拍卖行业； (三) ...
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形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的 规范发展的关系；6．人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；7．个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系；8． ...
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收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域 或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。第九条 证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一 ...
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投资者教育内容与形式、员工自身教育，以及投资者教育工作的实际效果等方面的一项或多项内容进行评价。第十条证券公司创新活动评价，主要是对经营方式创新、业务 专家名单向社会公布。专业评价工作可根据需要聘请临时专家，临时专家人数原则上每次不超过专家工作小组成员的三分之一。第十三条 评价专家应具有五年以上从事与 ...
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和文字撰写能力，并具备独立工作能力；（五）职工监事还应是在本公司工作时间较长、熟悉公司情况的员工。第八条有《公司法》第一百四十七条规定的 职务的公司监事会中任职。第十四条监事连续2次非因不可抗力因素不亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应当提请市国资委或者职工代表大会予以撤换。第三章监事会的 ...
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自2007年开始，增加对服务外包企业取得国际认证的支持。1、服务外包企业，是指根据与服务外包发包商签订的中长期服务合同，向客户提供服务外包业务的服务 和项目管理人员，大学(含大专)毕业及以上学历员工占公司员工总数70%以上。4、对服务外包企业取得的国际认证支持，每个企业每年不超过3个项目，支持金额不 ...
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印发给你们，望认真遵照执行。合理规范国有资产营运主体经营管理人员的报酬，是加强国有资产管理，深化国有企业改革，建立健全对企业经营者的激励机制和约束机制 经营和把资本存量转化为企业利润的短期行为；(三)年薪核算办法、支付方式与公司员工收入分配相分离；(四)既要有利于建立激励机制，又要正确反映经理人才市场 ...
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