、市场重大质疑或其他重大事项；（七）其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；（八）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的 有关重大资产重组的规定。第八章 监管措施和法律责任第六十条 公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及 ...
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股东、第一大股东未发生变化的审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构 90 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会及其派出机构 证监会派出机构 91 保险从业人员资格核准 《中华人民共和国保险法》《国务院对确需 ...
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防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（ 的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务； ...
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、资产管理部门的主要负责人、保险资产管理机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。 第五十四条保险集团（控股）公司、 保监会有权对保险集团（控股）公司、保险公司的董事、监事、高级管理人员和资产管理部门负责人进行监管谈话，要求其就保险资金运用情况、风险控制、内部管理等有关 ...
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监督、财会内控机制建设、重大财务事项监管等工作，并按照企业领导人员管理权限通过一定程序被任命（或者聘任）为总会计师的高级管理人员。第四条省属企业及其各级子 。（一）未设置总会计师职位，或已设置未配备总会计师的企业，符合总会计师任职资格和条件的现分管财务工作的副总经理（副院长）可以兼任或者转任总会计师， ...
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11次常务会议讨论通过，现予公布。自公布之日起生效。各部门、各单位要认真做好行政审批项目取消和调整后有关后续监管和衔接工作，防止出现 支行(一)取消审核事项(1项)汇票市场准入审核(二)取消备案事项(1项)金融机构高级管理人员任职资格备案七、中国证监会兰州特派办(一)取消审核事项(12项)1．证券公司 ...
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同意你公司在广州市设立一家证券营业部。 二、证券营业部筹建期限为六个月，选址应在广州证券监管办公室的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职 ...
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同意你公司在北京市设立一家证券营业部。 二、证券营业部筹建期限为六个月，选址应在北京证券监管办事处的指导下进行。 三、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职 ...
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六条 中国银监会将根据个人理财业务发展与监管的需要，组织、指导个人理财业务人员的从业培训和考核。有关要求和考核办法，由中国银监会另行规定。第五十 银行业监督管理机构可依法取消负有业务管理责任的高级管理人员1至3年任职资格；对负有业务管理责任的董事、高级管理人员和其他业务人员给予警告并处三千元以上一万元 ...
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法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；(九)中国证监会规定的其他承诺事项。第二十六条保荐机构提交推荐 7%；（三）保荐机构的保荐代表人和董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；（四）保荐机构 ...
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