其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国证监会派驻各地的 专项核查的其他事项。对于未建立、健全保证金制度和风险管理、内部控制制度的期货经纪公司，应当责令改正，并进行重点核查。第九十九条 期货经纪 ...
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1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券 融资融券交易行为。6.6本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关 ...
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的质量控制和合规审查。第十一条 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门 相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
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基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，基金评价 事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部控制是否能够保障基金评价业务的有效开展和规范运作。基金管理人、基金销售机构及 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容： (一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制： (一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度； (二)建立完善的技术系统，制定由结算 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
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相关制度，统一制定客户风险等级划分标准，并组织实施客户风险等级管理工作，明确公司各职能部门、分支机构及相关人员的管理职责。 第二章 客户风险等级划分标准 ，并对客户信息予以保密。 第四章 附则 第二十二条证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。 第二十三条 ...
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，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二00七年五月十七日附件：中小企业板 ...
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，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行。深圳证券交易所二00七年五月十七日附件：中小企业板 ...
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