流动性指标、案件损失指标。内控结果评价指标的分值为500分(具体指标和计分方式详见附录二)。银监会可以根据商业银行整体风险情况、宏观经济金融情况和 七十条 没有进行股份制改造的商业银行、农村合作银行和邮政储蓄机构、政策性银行、城乡信用社和非银行金融机构，应由高级管理层负责内部控制体系的建立、维护和改进 ...
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第七十三条除依照相关规定收取法律服务费用之外，律师不得与委托人争议的权益产生经济上的联系，不得与委托人约定胜诉后将争议标的物出售给自己，不得委托他 财产与律师事务所的财产严格分离。委托人的资金应保存在律师事务所所在地信用良好的金融机构的独立账号内，或保存在委托人指定的独立开设的银行账号内。委托人其他 ...
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期货市场进行套期保值业务。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇管理局和证监会审核批准可利用境外外汇期货业务进行套期保值。 非法期货经纪活动不仅损害了广大投资者的利益，而且严重干扰了我们国家正常的经济秩序，败坏了期货市场的名声。近年来，在打击非法期货交易方面，许多部门 ...
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违法违纪行为和避免造成重大经济损失的；４．取得其他显著成绩的。（二）财务总监在工作中有下列情况之一者，派出机构应视情节轻重给予处罚，构成犯罪的，依法 。（二）企业可探索实行多种生产要素分配办法。原则上，除邮电、银行、保险等金融机构和享有特许经营权及享有特殊优惠政策的垄断行业企业外，经地方政府或资产管理 ...
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。4.严肃财经纪律。加强对财政资金、重大技资项目、重点专项资金、国有金融机构和国有企业资产质量的审计。查处私设“小金库”、帐外经营、截留、坐支 、危害严重、影响恶劣的典型案件,要抓住不放,一查到底。对违法犯罪集团和屡教不改的犯罪分子要依法从重从快打击,决不让违法犯罪分子在经济上占便宜,彻底铲除违法犯罪 ...
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支付问题又开始突出。少数金融机构违规进行大额现金支付，少数不法分子利用大额现金交易逃废银行债务、偷逃国家税款，甚至引发一些重大的经济犯罪案件。为进一步维护正常 人民银行各分支行要督促金融机构对开户单位的库存现金情况进行定期检查并形成制度，对于违规的开户银行和开户单位都要给予经济处罚。三、加强对乡镇企业 ...
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外汇局的“异地开户备案件”（见附件五）及第四条规定的材料向开户所在地外汇局申请，凭开户所在地外汇局核发的“账户开立核准件”，到开户金融机构办理开户手续。开户 本实施细则规定的境内机构和开户金融机构，由外汇局按照《中华人民共和国外汇管理条例》和《境内外汇账户管理规定》及其他有关规定进行处罚。六、附则关联 ...
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人民代表大会常务委员会关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》(以下简称《决定》)的有关规定定罪量刑。一、盗窃馆藏文物(一)博物馆、文物机构和其他文物收藏单位的文物藏品 ，破坏了经鉴定属于不能移动的珍贵文物，应依法从重处罚。(六)对于群众性的盗掘古墓葬、古遗址案件，要实行惩办少数、教育多数的原则，区别对待。 ...
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委托作出的。且依据《中国人民银行行政处罚程序规定》第六条关于人民银行处理金融违法行为管辖分工的规定，该两起案件的行政委托方应是中国人民银行营业管理部。 一)项规定，受委托组织必须是依法成立的管理公共事务的事业组织。按照我国政治、经济体制改革政企分开的要求和有关法律规定，商业银行应为企业，而不是事业组织 ...
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商品或服务之生产或经营成本、销售价格及产销值(量)等资料。 五、实施结合对整体经济利益及限制竞争不利益之说明。 六、参与事业未来主要营运计画。 七、参与事业 。 第10条 本法第十一条第二项所称金融机构事业，指金融机构合并法第四条之金融机构、金融控股公司法第四条之金融控股公司。 第11条 本法第十一条 ...
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