上签字的八名董事的行为构成《中华人民共和国证券法》第六十三条所述的虚假陈述行为。 二、处罚决定按照《中华人民共和国证券法》第一百七十七条的 忠涛、李宝顺应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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)发行方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。第五十五条 为定向发行债券提供服务的中介机构，出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， ...
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证券有限责任公司开业后应尽快完成有关财政国债中介机构的注销手续。 八、中天证券有限责任公司应在开业后6个月内完成有关出资人的证券类资产出资过户手续。 报告》的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对中天证券有限责任公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理 ...
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四)发行方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、 、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。第五十五条为定向发行债券提供服务的中介机构，出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， ...
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支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。货币市场基金投资的资产支持证券的信用评级，应不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用 应当依法披露其所管理的证券投资基金投资资产支持证券的情况，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。十七、 ...
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各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。 第四条资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。 第五条在不违反相关法律法规、《试点办法》、《 人托管资产管理计划财产； (五)按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户； (六)复核资产管理计划份额净值； (七)复核资产管理人编制的资产管理计划财产 ...
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资金的使用与管理，应遵照本规定执行。 特此通知 二○○八年六月二十八日 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 第一章总则 第一条为规范本所上市公司募集资金 、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后的 ...
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就证券公司信息公示有关事项通知如下：一、本通知所称信息公示是指证券公司通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会(以下简称“协会”)、上海、 公司对填报和公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券公司填报和公示的信息存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，依据《证券法》及相关法律法规严肃处理， ...
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（1）条国务院部委规章（3）条第二条 凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金管理人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制 四条 下列文字必须载入绪言：(一) 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金 ...
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或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。第四 ...
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