广东民安证券经纪有限责任公司有关经营问题的自查报告》(民证[2004]46号)的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会 及相关高级管理人员的责任。同时，你公司必须认真落实《关于广东民安证券经纪有限责任公司有关经营问题的自查报告》(民证[2004]46号)制定的各项整改 ...
//www.110.com/fagui/law_69642.html-了解详情
摸底工作对你公司上报的《成都证券经纪有限责任公司自查报告》的真实性进行检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你公司进行严肃 公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪有限责任公司客户资金独立存管方案及实现状况评审反馈意见函》提出的 ...
//www.110.com/fagui/law_67183.html-了解详情
保护投资者合法权益的原则订立基金托管协议。第四条基金托管协议不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。 ，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交 ...
//www.110.com/fagui/law_62617.html-了解详情
材料及核准文件；(三)上市交易公告书；(四)基金简称及交易代码的申请；(五)有证券业务资格的会计师事务所出具的募集基金验资报告；(六)本所一至二名会员 条信息披露义务人应保证所披露基金信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第二十五条信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合 ...
//www.110.com/fagui/law_199193.html-了解详情
行政许可申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为。证券交易所应对公司股价敏感重大信息公布前股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并 应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。对于上市公司澄清公告涉嫌虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究法律责任。七、上市公司拟 ...
//www.110.com/fagui/law_195483.html-了解详情
，并按中国证监会和证券交易所的要求向社会公众作出补充说明或者更正说明。如果存在问题而未向中国证监会、证券交易所主动报告，一经发现，将对公司、公司主要领导和直接责任人从重处罚。本通知发布后公布年度报告的上市公司，如果出现虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏等问题，中国证监会将 ...
//www.110.com/fagui/law_159454.html-了解详情
公司债券的上市申请第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：(一)经证券主管部门批准并公开发行；(二)可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；(三 可转换公司债券上市，其提交的文件应当内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。第十条发行人在提出申请至债券获准上市前，未经本所同意不得 ...
//www.110.com/fagui/law_82591.html-了解详情
对《河北财达证券经纪有限责任公司关于对增资扩股反馈意见自查情况的报告》的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你 我会和河北证监局，并经我会批准后实施。 七、你公司应按照我会《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复下发 ...
//www.110.com/fagui/law_69888.html-了解详情
顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发〖2001〗146号)的有关规定，在本 【2004】066号)的真实性进行专项检查。如该报告存在故意隐瞒、漏报或虚假、误导性陈述，我会将对你公司进行严肃处理，并追究你公司法定代表人及相关人员 ...
//www.110.com/fagui/law_69402.html-了解详情
、充分保护投资者合法权益的原则订立基金合同。第四条 基金合同不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式 事项：(一)说明基金管理人应聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计 ...
//www.110.com/fagui/law_69056.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务