业务。对不熟悉业务，不能清楚地掌握公司经营、风险状况，不具备管理能力的高级管理人员，要进行监管警示；限期达不到要求的，应建议公司即行更换。不接受 管人员权力进行限制或取消一定期限直至终身任职资格。凡有不良记录或受金融监管部门处分的人员，一律不得在信托投资公司担任高级管理人员。 十一、各银监局要统一思想 ...
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各行聘请独立董事、外部监事和董事会秘书，均应按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(中国人民银行令[2000]第1号)中备案制的要求进行。经 》(财会[2001]49号)第十一章的有关规定，清理关联方交易，并于2002年底前将关联方交易的明细情况报送人民银行银行监管二司。 二○○二年十月二十四日 ...
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必须严惩。除已处理的责任人外，建议你行及中国信达资产管理公司依据《金融违法行为处罚办法》等有关法规，对以下责任人予以处理：一、原建设银行河南省分行 并将处理结果于2001年4月底前报我行银行监管一司。此外，根据1996年发布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》，我行决定取消负有主要领导责任的 ...
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十二)北京住总集团有限责任公司6，109，950股(五十三)中国信达资产管理公司5，554，5 0股(五十四)中国兵器装备集团公司4，887，960 田志从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，我会对其南方证券股份有限公司高级管理人员任职资格持有异议。 六、南方证券股份有限公司 ...
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》的规定；(三)设有专门负责保险资金委托事务的部门；(四)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件；(五)建立了股票资产托管机制；(六)最近3年无 法规及中国保监会相关规定的，中国保监会可以对其相关高级管理人员和主要业务人员进行监管谈话或者质询；情节严重的，可以依法给予警告、罚款或者责令予以 ...
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，搞好规划。县联社要对辖内信用社开办农户小额信用贷款工作进行统一组织，制定具体操作办法。农村信用社要在乡、村干部的协助下，对乡、村的自然、经济状况， 是否符合农民意愿，是否有以贷谋私，坑农害农问题等；在审查农村信用社高级管理人员任职资格时，要把是否坚持支农方向和支农工作成效作为重要内容，对背离支农方向 ...
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候选人名单及简历；(六)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(七)拟任用高级管理人员的名单及其简历；(八)中国证监会要求提交的其他文件、材料。第十条 期货 。第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。会员管理办法内容包括：(一)会员资格的取得条件和程序；(二)会员资格的变更条件和程序；(三)对会员的 ...
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公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构 )等有关规定，向当地中国证监会派出机构报送证券营业部的开业申请材料和管理人员的任职资格申请材料。 四、请你公司持当地中国证监会派出机构的开业批复， ...
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部二○○四年二月二十七日附件：商业银行与内部人和股东关联交易管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为加强审慎监管，规范商业银行关联交易行为，控制关联交易风险，促进商业 可以对其董事、高级管理人员取消一至十年的任职资格或禁止其从事银行业务，对其他直接责任人员禁止其从事银行业务；商业银行有本办法第四十二条 ...
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改正；逾期不改正或者情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以责令商业银行调整董事、高级管理人员：(一)未按本办法第十二条规定报告的；?(二)未按本 给予纪律处分；情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以取消商业银行直接负责的董事、高级管理人员一至十年的任职资格或禁止其一定期限从事银行业工作，可以禁止 ...
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