进一步减轻企业的社会负担。七、进一步深化国有控股上市公司人事管理制度和分配制度改革，完善上市公司高管人员聘任制。鼓励上市公司进一步完善激励和分配机制，建立 有效措施把风险控制和消除在萌芽状态。要加强对本地证券期货经营机构的管理，协同证券监管部门共同做好本地证券期货经营机构的风险防范工作。要加大对亏损 ...
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年内妥善解决。（四）进一步深化国有、集体控股上市公司人事管理制度和分配制度改革，完善上市公司高管人员聘任制。鼓励上市公司进一步完善激励和分配机制，建立 在内的高新技术企业引进风险投资理念，通过股份制改造和融资投资模式创新，采取海外上市、股权并购等现代资本运作方式，提高我市企业利用资本市场水平。八、切实 ...
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总则第一条 为推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、 包括基础研究、产品设计、技术开发、产品测试、研发记录及文件保管等。(十)人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、 ...
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内容：(一)在人员方面，应说明上市公司在劳动、人事及工资管理等方面是否独立；说明经理、副经理等高级管理人员是否在上市公司领取薪酬，在股东单位是否担任 由股份公司独立拥有。(三)在财务方面，应说明上市公司是否设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；是否独立在银行开户。 四、如公司或 ...
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的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的 评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施 ...
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的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的 体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。(三)强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险 ...
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业务专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务 发行的证券，不得超过该证券（总股本）的１０％。（十三）当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近５％时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家 ...
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勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？(如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权 ...
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工作的人员的人事工资关系须具有一定超然独立性，直接由总经理负责调配和定期培训、考核。并制定具体实施细则，报主管机关备查。第七十一条上市公司应建立内部 。第八十二条上市公司必须建立股东名册登记制度，随时掌握股东变化，应于每月五日到证券登记公司索取股东变动资料。公司董事、监事、经理等高级管理人员持有本公司 ...
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知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。第三十二条 高管人员持股及其它对外投资情况取得高管 及效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法 ...
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