系统。第十三条 公司应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: (一)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员 一)研究工作应保持独立、客观。 (二)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。 (三)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在 ...
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召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红 权益处理的业务流程和处置办法。 三、会员通过本所网络系统征集客户投票意愿事宜 会员代客户行使其客户信用账户相关权利时,可以通过本所信息公司互联网系统 ...
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如下声明: "本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临 主要发起人拥有的主要资产和从事的主要业务; (六)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业和发行人业务流程之间的联系; (七)发行人成立以来, ...
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措施,建立危机处理机制和程序,制定应急计划,保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和新 销售机构提供的服务内容和收费方式。(三)投资人办理基金业务流程。(四)基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。(五)向基金销售机构、自律组织以及 ...
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高效的交易管理系统和财务管理系统;(三)具有丰富经验的管理团队,相应的投资专业人员,擅长保险资产管理;(四)财务稳健,资信良好,具有一定的资本实力 风险控制制度和具体操作流程;(三)全球托管能力、风险管理能力和全球托管网络说明;(四)内设托管机构和托管业务人员情况介绍;(五)公司财务报表和内部控制管理 ...
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及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险;(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款;(三)告知客户将信用账户出借给 监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。 第十八条 证券公司应当采取有效措施,保障客户资产的安全:(一)加强对业务流程、技术系统的管理,防止 ...
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应变措施,建立危机处理机制和程序,制定应急计划,保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和新 机构提供的服务内容和收费方式;(三)投资人办理基金业务流程;(四)基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示;(五)向基金销售机构、自律组织 ...
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,维护证券市场的安全与稳定,现将《证券公司内部控制指引》印发给你们,请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二00 法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。(二)对电子信息系统的项目立项、设计、 ...
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十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规,严格制定各项业务(包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等)的管理规章、操作流程和 )强化内部稽核检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。(三)全面推行稽核工作的责任管理制度,明确内部 ...
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相关机构应当符合监管部门的资质要求,并建立完善的合作基金销售相关机构选择标准和业务流程,充分评估相关风险,明确双方权利义务。 第六十七条 基金注册登记 公司销售为辅的多渠道销售模式。但各渠道间发展不平衡,特别是证券投资 咨询公司和独立基金销售机构等专业销售机构发展缓慢。2004年《办法》颁布实施以来, ...
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