现予公布，自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券 ；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；(二)违反程序免去高级管理 ...
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基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎 ...
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规定第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料(以下简称“基金宣传推介材料”)，除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示。(六)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意:1．在缺乏足够 ...
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管理有限公司：?你公司报送的《关于设立普丰证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据 《证券投资基金管理暂行办法》 及其实施准则和其他有关规定， 证券交易所交易系统，采用 “上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个工作日内，在至少一家由我会指定的全国性报刊上刊登招募说明书及 ...
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管理有限公司：你公司报送的《关于设立天无证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则 发行费、律师费、会计师费、发行协调费、文件制作费等有关资完后的余额，归基金所有。上述费用经会计师事务所审计、托管银行复核后，报中国证监会备案。 十三、 ...
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中以涉及新兴产业的上市公司为主。在上市之前，珠江证券投资基金投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的，应 ，详细披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十四、基金 ...
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投资中以高新技术产业上市公司为主。在上市之前，金元证券投资基金投资于股票、债券的比例以及投资于单只证券的比例不符合《证券投资基金管理暂行办法》有关规定的， 披露基金清理规范及上市扩募的历史沿革和重大事项，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十三、基金管理人 ...
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开放式基金业务规则》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、交易、注册登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。通过建立和 保护基金份额持有人的合法权益。 七、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有 ...
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各基金管理公司、基金托管银行:为规范证券投资基金投资于资产支持证券的行为，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 支持证券的估值方法、剩余期限和久期计算方法等事项，或者委托独立的第三方机构对资产支持证券进行报价。在成立估值小组或委托独立第三方机构对资产支持证券 ...
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管理有限公司：你公司报送的《关于设立“汉盛证券投资基金”的申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则 证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。八、你公司在接到本批复３０个工作日内，在至少一家我会指定的报刊上刊登招募说明书及发行公告。 ...
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