管理水平，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本指引。关联法规：地方政府规章（1）条第二条 公司应当按照法律、行政 (二)公司下属机构对稽核的配合义务；(三)对内部控制制度检查的项目、时间、程序及方法；(四)稽核工作报告的方式；(五)稽核工作相关的责任；(六)稽核工作的 ...
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品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十 及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；(三)内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；(四)内部控制检查监督工作报告的方式；(五)内部控制检查监督工作相关责任的 ...
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宏伟蓝图和全体员工共同的行动纲领。一、上海证券交易所战略规划制定及修订的背景（一）《上海证券交易所战略规划》的执行情况2002年，上交所理事会第 交易所遵循自律管理的基本规律，坚持法治化导向，不断推进监 管制度透明化、监管程序公正化、监管机制规范化、监管决策专业化。整合所内监管职能，健全交易所自律管理 ...
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市场风险，保护投资者合法权益这个中心，进一步更新监管理念，改进监管方式，强化监管力度，严肃查处证券期货市场各种违法违规行为，努力维护投资者合法权益，切实保证我省 加强信用体系建设，需要相应制定信用管理的征信、披露、评价、保险、失信制裁等方面的法规规章。有关部门要根据整规需要分别提出２００２－２００５年 ...
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为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月 方式 第二十条甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙 ...
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证券市场的发展变化，我会根据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法律法规，制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2008）》，现予公布。原 运行、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；熟悉关于首次公开 ...
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规定（八）关于政府机构及行政执法、廉政建设的立法７７、深圳市人民政府制定深圳经济特区规章和拟定深圳经济特区法规草案的程序规定（１９９２年１０月发布）７８、深圳市规范性文件备案规定（１９９２年 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜序｜规章名称｜起草单位｜报法｜报市｜｜号｜｜｜制局｜政府｜｜｜｜ ...
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工作规定(八)关于政府机构及行政执法、廉政建设的立法77、深圳市人民政府制定深圳经济特区规章和拟定深圳经济特区法规草案的程序规定(1992年10月发布)78、深圳市规范性文件备案规定(1992年12 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜序｜规章名称｜起草单位｜报法｜报市｜｜号｜｜｜制局｜政府｜｜ ...
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一、由中国银行业监督管理委员会发布的《关于调整银行业市场准入管理方式和程序的决定》等39件规章（附件1），继续有效。二、由中国银行业监督管理委员会 银监办发〔2008〕264号133.中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知银监办发〔2008〕265号134.中国银监会办公厅 ...
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规定（八）关于政府机构及行政执法、廉政建设的立法７７、深圳市人民政府制定深圳经济特区规章和拟定深圳经济特区法规草案的程序规定（１９９２年１０月发布）７８、深圳市规范性文件备案规定（１９９２年 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜序｜规章名称｜起草单位｜报法｜报市｜｜号｜｜｜制局｜政府｜｜｜｜ ...
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