第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年 人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得片面夸大优势，淡化风险，美化形象，误导投资者，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五十四 ...
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做市交易业务资格的，可以试点从事科创板股票做市交易业务：（一）具有证券自营业务资格；（二）最近 12 个月净资本持续不低于 100 亿元；（三）最近 纳入全面风险管理体系，建立健全科创板股票做市交易业务内部控制制度、报价决策与授权机制、操作流程，完善风险监测指标，做好业务风险防控，确保做市交易业务规范 ...
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证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度 下配售。”十、第十七条改为第十九条，修改为：“主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。“与发行人或其主 ...
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参与人向本公司提交的质押券等质押品。本公司按结算参与人经纪和自营业务分别设立经纪质押库和自营质押库。 第五十三条国债回购申报提交的质押券应当为国债； 该查询系统查询其持有的债券余额等情况。有关证券查询业务操作指引另行制定。 第七十七条结算参与人应通过交易系统以证券账户为单位向结算公司申报提交、或转出 ...
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符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年， ；（三）在承销过程中不按规定披露信息；（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 ...
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违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为 出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券经营机构证券自营业务管理规定的要求。第二十六条证券经营机构在承销过程中，不得以提供透支、回扣或 ...
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经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；2、公司设立内部稽核部门 承销业务；3、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；4、从事资金拆借业务；5、动用银行信贷资金从事基金投资；6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借 ...
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管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；２、公司设立内部稽核部门 承销业务；３、从事除国家债券以外的其他证券自营业务；４、从事资金拆借业务；５、运用银行信贷资金从事基金投资；６、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者 ...
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证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务；(六)动用银行信贷资金从事基金投资；(七)国有企业违反国家有关规定炒作基金；(八)将 两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定 ...
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12个月。“个人投资者作为询价对象应当具备5年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐。”四、第 第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年 ...
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