1年。第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业 继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号） ...
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行政许可审核工作指引第11号－－证券公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》 “监事长或副监事长应当专职”。证券公司行政许可审核工作指引第3号――《高管办法》第十五条的适用第三项规定，“证券公司法定代表人应当专职，不得在其他 ...
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公司（原金信证券有限责任公司）： 你公司关于吴承根证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准吴承根（身份证号码： ，资格编码为ED060161。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理吴承根证券公司经理层高级管理 ...
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申请表》由各地证券监管机构按照附件的内容、格式、尺寸自行印制。 中国证券监督管理委员会1998.12.14 附：证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法第一章总则 下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：1、拟因私离境一个月以上；2、直系家庭成员拟移居境外 ...
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各期货经纪公司：为了进一步加强对期货经纪公司高级管理人员和期货从业人员的监管，我会制定了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(修订)、《期货从业 中国期货业协会报告。期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的，所在机构应当在10个工作日内向中国证监会及中国期货业协会 ...
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，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职资格提出处理意见。 四、各派出机构应按照 公司进一步完善公司法人治理结构和内部控制制度，进一步提高其合规运作水平和风险管理水平。责任制度检查的内容主要包括：公司治理结构是否符合现代企业制度中分工合作 ...
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)依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。各地证券监管 机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国 ...
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暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《管理办法》)和《中国证监会行政许可实施程序规定(试行)》(证 年以上。期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《公司法》和公司 ...
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的任职资格审核，现就有关事项通知如下：一、非银行金融机构高级管理人员任职资格个案审核事项中，除银监会直接监管的机构外，应由银监局初审后报银监会 机构高级管理人员，除应符合《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称办法》)第七条的规定，且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件：(一)配合 ...
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特派员办事处：为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将 对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。 七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内 ...
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