置于营业场所供投资者查阅。第五章强化报告和检查制度第二十二条会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人， 。4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资料证书。5．本所要求提交的其他材料。本所将按中国证监会要求，将年度检查结果上报中国 ...
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应遵循以下原则： (一)合法性原则，保险公司在制订内部控制制度时，必须严格遵守国家的法律、法规及有关行政规章的规定，不得与之相抵触。 (二)有效性原则，保险 公司应根据本指导原则，结合公司具体情况，制定相应的内部控制制度建设实施意见。第六十七条 本指导原则由中国保险监督管理委员会负责解释和修订。第六十 ...
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四)买卖中国保监会指定的中央企业债券；(五)国务院规定的其他资金运用方式。保险公司的资金运用应当遵守法律、法规以及中国保监会的有关规定。第六章 保险公司偿付 的监督检查采取现场监管与非现场监管相结合的方式。第九十二条 中国保监会对保险机构实行日常和年度检查制度。保险机构年检及日常检查包括以下全部或部分 ...
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的盈利预测报告(如有)；注册会计师出具的内部控制制度评价报告；发行人律师对本次可转换公司债券发行的法律意见。第十九章 备查文件第五十三条 发行人应 的收购兼并说明发行人是否准备收购兼并其他企业。说明收购兼并的方式及其法律依据，是否履行了必要的法律手续。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚说明发行人、持有 ...
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完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。现就上市公司建立独立的外部 情形的人员；(五)为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；(六)公司章程规定的其他人员；(七)中国证监会认定的其他人员。 四、独立董事的 ...
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会计师应签名并盖章。关联法规：全国人大法律（1）条第三章 财务报表 附注第十五条 公司应按照有关企业会计准则、会计制度和本规定的要求，编制和披露财务报表附注。第 的)，应说明该项目的具体情况及变动原因。第五章 附则第四十四条 本规定由中国证券监督管理委员会负责解释。第四十五条 本规定自发布之日起施行。...
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还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1 经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的 ...
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良好的舆论氛围。3、编撰、下发有关教材。监审局拟编撰《中国科学院领导干部法制教育读本》、《案例选编》等学习资料下发给院属单位，以促进法制教育 》、《中华人民共和国企业破产法(试行)》等领导干部在履行管理职能中所必须掌握与运用的法律与法规知识。通过系列讲座逐步建立经常性的法制学习制度，把法制学习纳入到 ...
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的经营管理以及监管过程中以权谋私，不准利用企业的商业秘密、业务渠道从中牟利或损害国有企业利益。二是继续加大查办违纪违法案件的力度，严厉惩处腐败分子。在注重 院的实际情况，在抓案例教育的同时重点抓好法制教育，开展领导干部法律知识系列讲座，全面提高领导干部的法律素质。健全制度，规范行为。从源头上预防和解决 ...
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》，秦道夫主编，机械工业出版社2000年8月版。 2.《各国保险法规制度对比研究》(第四篇、第五篇、第七篇、第十篇)，马 修订本)，严振生主编，中国政法大学出版社1999年版。 (4)公司法(分数比例：5%) ①公司概述 公司的概念与法律特征 公司的种类 ②公司法的基本制度 公司的名称 公司住所 公司 ...
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