一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于 营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。 ...
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给所有的股东提供合适的保护和平等权利等情况进行充分讨论、评估。 第十一条 公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》 ...
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。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及 公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和 ...
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子公司或上市公司控制的其他企业实施的，适用本办法。第六条 保荐机构在持续督导期间对上市公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构和保荐代表人应当按照《证券发行 使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。上市公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时 ...
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条公司财务部门必须履行财务管理职责，做好各项财务收支预测、计划、控制、核算、分析和考核工作。第二章所有者权益和负债第六条所有者权益包括实收资本(股本)、资本 结合公司的实际情况制定内部财务管理办法，并报主管财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一 ...
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期末余额“权益负债率＝－－－－－－－－－×100％”所有者权益期末余额证券公司财务制度(修正)(1999年10月22日财债字(1999)215号发布根据2000年 以权责发生制的原则进行财务核算；要以提高效益为中心，建立健全内部财务管理制度，防范经营风险；如实反映经营状况，依法计算和缴纳国家税收，保障 ...
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法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动 由国务院第一次全国经济普查办公室、中国证监会共同负担。普查经费应当统一管理，从严控制支出。第二章普查对象、范围和调查方法第六条普查的对象是在中华 ...
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条公司财务部门必须履行财务管理职责，做好各项财务收支预测、计划、控制、核算、分析和考核工作。第二章所有者权益和负债第六条所有者权益包括实收资本(股本)、资本 结合公司的实际情况制定内部财务管理办法，并报主管财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一 ...
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及替代现金；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十八条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的 本规则规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重给予下列处分：（一）内部通报批评；（二）在指定报刊和本所网站上公开谴责。信息披露负责人违反本 ...
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规定，制定相关的业务规则，建立、健全相应的风险管理和内部控制制度。第十三条证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本 以下用途：(一)固定资产投资和营业网点建设；(二)股票二级市场投资；(三)为客户证券交易提供融资；(四)长期股权投资；(五)中国人民银行禁止的其他用途。第三 ...
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