，搞好规划。县联社要对辖内信用社开办农户小额信用贷款工作进行统一组织，制定具体操作办法。农村信用社要在乡、村干部的协助下，对乡、村的自然、经济状况， 是否符合农民意愿，是否有以贷谋私，坑农害农问题等；在审查农村信用社高级管理人员任职资格时，要把是否坚持支农方向和支农工作成效作为重要内容，对背离支农方向 ...
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；（十）中国证监会规定的其他条件。经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的，可以在其他交易所按照规定开展证券做市交易业务。第四条 证券公司申请科 四）负责科创板股票做市交易业务的高级管理人员、首席风险官和业务人员基本情况，包括高级管理人员任职备案相关文件，业务人员名单、履历；（五）上海证券交易所 ...
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力度不断加强。2005年，商务部、公安部出台《典当管理办法》，建立行业信息系统，采取现场检查和非现场核查相结合的方法加强日常监管，实行年审制度，典当业管理 教育和继续教育机制，制订业务培训教育大纲，研究设立典当行高级管理人员任职资格、典当从业人员等资格认证制度，逐步形成与现代典当业发展相适应的初、中、 ...
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信息管理系统，及时、准确、全面反映各项中间业务的开展情况及风险状况，并及时向监管当局报告业务经营情况和存在的问题。第二十四条 商业银行应注重对中间业务中或 中，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处罚，对情节特别严重的，将强制停办 ...
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信息管理系统，及时、准确、全面反映各项中间业务的开展情况及风险状况，并及时向监管当局报告业务经营情况和存在的问题。第二十四条商业银行应注重对中间业务中 过程中，发现有下列情形之一的，将根据《金融违法行为处罚办法》、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和有关法规进行处罚，对情节特别严重的，将强制停办 ...
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的中国区合规经理。合规经理的任职资格审核适用于《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》规定的外资金融机构高级管理人员备案制。关联法规：国务院部委规章（ 分析。第十七条 并表监管局应收集外资银行业务管理制度，并与主报告行或地区管理部高级管理人员就外资银行区域管理模式、管理信息系统、风险及授权管理、 ...
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13、进一步加强中小企业信用担保体系建设。根据政府引导与市场化运作，支持发展与加强监管相结合的原则，着力推动全市融资性担保行业健康持续快速发展。到2013年， 本办法第十一条给予奖励的人员须提交以下材料：（一）申请人的职务任命或聘用文件复印件；（二）国家金融监管部门颁发的金融机构高级管理人员任职资格 ...
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按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司 ...
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按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司 ...
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按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条 本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知。被约见人应对本公司提出的问题进行详细、完整、真实的说明和解释， 主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条 结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本 ...
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