保险业协会、保险学会、保险资管业协会等行业组织，以及保险保障基金公司、银保信公司、中保投资公司和上海保交所等行业机构的沟通协作，充分利用其工作成果 次非现场监管评估。监管机构应综合考虑监管资源的配置情况、保险行业发展情况、保险公司经营特点和系统重要性程度等因素，确定合适的风险监测频次，对特定业务领域和 ...
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第六条 民间资金管理企业不得有下列行为：（一）擅自变更或者变相变更募集时确定的生产经营项目；（二）将定向集合资金用于担保或者进行股票、期货等证券投资； 金融监管工作协调机构。成员单位不得泄露知悉的保密信息。第三十四条 担保公司、投资咨询公司、典当行、寄售行等机构的从业人员，不得利用职务便利从事民间融资 ...
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性质，并进行查处。11.市政府法制办：负责市内涉及非法集资处置相关政策规定的审核、咨询等工作。12.人民银行无锡市中心支行：负责监测非法集资活动的资金支付结算方式、 ，对易发非法集资案件的投资咨询公司、理财公司、寄卖行、炒金公司等企业法人主体进行排查，高度关注以下方面：一是公司的经营内容和范围；二是 ...
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贴现；（三）贷款转让；（四）贷款项下的结算；（五）与小额贷款相关的咨询业务；（六）经批准的其他业务。第二十二条在天津市注册成立的小额贷款公司不得 第五章监督管理与风险防范第三十五条建立全市小额贷款公司动态信息监测系统，加强非现场统计监测，对公司经营运作情况实施持续动态监管。第三十六条市金融办根据监管 ...
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贴现；（三）贷款转让；（四）贷款项下的结算；（五）与小额贷款相关的咨询业务；（六）经批准的其他业务。第二十二条在天津市注册成立的小额贷款公司不得 第五章监督管理与风险防范第三十五条建立全市小额贷款公司动态信息监测系统，加强非现场统计监测，对公司经营运作情况实施持续动态监管。第三十六条市金融办根据监管 ...
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结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取 反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评 ...
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结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取 反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后，于每年4月15日之前将自评 ...
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是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。小额贷款公司主要发起人为企业法人，注册地且住所在 ；试点步骤与工作安排；其他需要说明的问题。（3）风险处置承诺。落实属地管理责任，对小额贷款公司经营情况进行日常监管，定期检查，负责处置小额贷款公司 ...
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等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱耳，诈骗群众钱财。非法证券活动具有手段 ...
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审批。 四、凡符合以下规定的单位或个人均可申请设立房地产物业管理公司：1．有明确的经营宗旨和管理章程，实行自主经营，独立核算，自负盈亏，能够独立承担民事 需提报合资或合作项目议定书、合同的副本及中方投资审批机关的批准文件。外商独资企业，需委托本市具有对外咨询代理资质的机构办理申请报批的文件。 六、申请 ...
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