五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十 报告及发行人编制的盈利预测报告(如有)；注册会计师出具的内部控制制度评价报告；发行人律师对本次可转换公司债券发行的法律意见。第十九章 备查文件第五 ...
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报[2002]76号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司注册资本金由5600万元人民币增至84500万元人民币的方案。核准下列持股5％以上 的改进意见进行整改，进一步完善公司内部控制制度。整改工作由广州证券监管办公室监督落实。 五、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证 ...
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监控意识与财务报表解读知识；（2）上市公司发展战略分析；（3）上市公司内部稽核与内部控制；（4）上市公司投资决策分析。3、资本运作模块（1） 上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式树立风险意识和规范运作意识；3．通过宏观 ...
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，期满三年后方可上市流通。此规定也适用于已在上海、深圳证券交易所上市的原定向募集公司内部职工股。三、关于在上海、深圳两个交易所有节奏、均衡上市的 “九五”计划战略目标和建立现代企业制度服务，根据国发（１９９５）２２号文件关于“严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市”的精神，中国证监会将根据沪、深两个 ...
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确保交易正常进行。第三十四条定期检查交易系统、通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第四章与证券交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立 增资扩股；（四）变更业务范围；（五）法定代表人或高级管理人员发生变更；（六）公司前十名或持股５％以上股东变动；（七）收购或转让营业网点；（八） ...
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发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第９号－首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有 －２－５律师对上述文件的鉴证意见９－３省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件９－４中介 ...
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季第│││二个月底前加送截至次季止之财务预测信息，直至提请有价│││证券上市审议委员会审议前为止。│││六、经董事会或股东会决议有价证券上市之纪录影本一 之声明书各一份。│││十三、会计师项目审查公司内部控制之审查报告六份。│││十四、证券承销商填制之「证券承销商评估报告摘要」及「上市│││审查准则第 ...
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季第│││二个月底前加送截至次季止之财务预测信息，直至提请有价│││证券上市审议委员会审议前为止。│││六、经董事会或股东会决议有价证券上市之纪录影本一 之声明书各一份。│││十三、会计师项目审查公司内部控制之审查报告六份。│││十四、证券承销商填制之「证券承销商评估报告摘要」及「上市│││审查准则第 ...
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四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理， 试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。 五、本通知自2008年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年十一月二十九日 ...
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稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就 操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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