整顿或者吊销其经营许可证。(二)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。(三)责令金融机构对 管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前 ...
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事项；(三)报告期内重大的托管、担保、承诺、委托资产管理情况；(四)商业银行及其董事、高级管理人员受到相关监管部门和司法部门的处罚情况。同时，应简要说明 六、经审计的年度财务会计报告及其附注说明。商业银行应聘请具有相关业务资格的会计师事务所，对按会计制度和信息披露制度编制的法定财务会计报告(包括资产 ...
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监管部门非现场监管中发现的有关问题；前次现场检查提出整改措施的落实情况。(四)高管人员。主要检查高级管理人员的操守、管理能力与决策水平。包括其资格及任职是否符合规定 时性现场检查按适度集中原则进行。银监会负责序时性现场检查的基本制度、办法和操作规程的制定，对全国序时性现场检查做好规划、部署，汇总各银监 ...
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使用规划，逐步完善融资性担保行业董事、监事、高级管理人员任职资格管理制度和从业人员资格认证制度，提高从业人员的职业道德和专业素质。三、完善扶持政策， 性担保机构监管工作的指导，建立健全对地方监管部门的履职评价制度，完善联席会议、地方监管部门等多方联动工作机制。建立完善以《融资性担保公司管理暂行办法》（ ...
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中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或 、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的；（五）认为中国证监会或其派出机构、授权 ...
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资金实力；4．具备一定的经济金融知识。（六）申请小额贷款公司董事和高级管理人员任职资格，拟任人除应符合《公司法》规定的条件外，还应符合下列条件：1 或全部内容。（三）省政府金融办要指导和督促各级政府加强对小额贷款公司的监管，试点县市区政府主管部门要建立小额贷款公司动态监测系统，小额贷款公司除定期向动态 ...
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(以下简称银监会)及各省、自治区、直辖市，大连、宁波、厦门、青岛、深圳监管局(以下简称各银监局)有权要求信托投资公司向监管部门披露更详细的信息 十万元以下罚款；(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业 ...
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、告知；2.福建省经济、金融相关统计数据；3.监管对象信用评价及污点记录资料；4.取消有关企业高级管理人员任职资格信息；5.金融业务发展信息。(二)重大信息 时间内获取的信息资料，掌握信息资料的成员单位应积极给予支持提供。第五条其他各成员单位的金融稳定工作协调联络办公室应制定信息交流的具体操作办法。...
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。去年，保险监管部门共查处市场违规案件249起，取消高管人员任职资格6人，向公司建议撤换高管人员21人，维护了被保险人的利益和市场竞争秩序。(八)深入 初步掌握了市场经济的发展规律，积累了一批高级管理人员和专业人才，为加快发展提供了经验。随着我国法制体系的不断完善和保险监管的加强与完善，公司的防范风险 ...
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的稳定。依法做好市场准入、退出的行政审批工作；严把高级管理人员任职资格审批关，加强对高级管理人员的动态考核，从源头上防范风险。同时，还要积极支持 “三乱”现象。各级政府和有关部门要严格按照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第２４７号）的规定，支持和配合人民银行依法打击金融“三乱”。 ...
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