一级主管经济的最高行政机构有权允许有例外情况。第１３条 [股票的签字]股票和临时证券的签字方式允许有多种多样。签字的有效性可以以一种特别形式为准。第１４条 [管辖 的说明（第４６条第１款）不正确或不完整，或知道由于投资或实物接收而给公司造成的损失，或明知应运用一名正派商人的细心的话。第４８条 [董事会 ...
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监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进 投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）法律、行政法规禁止的其他 ...
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机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理 投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； （四）法律、行政法规禁止的其他 ...
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指标。 (一)盈利及增长指标。 1、资产平均总额＝(年初资产总额＋年末资产总额)/2 证券公司资产、负债不包括客户资产、负债，下同。 2、净资产平均余额＝(年初所有者 "投资收益"科目的发生额分析填列。如为投资损失，本项目以"-"号填列。其中，对联营企业和合营企业的投资收益应单独列示。未执行新准则的 ...
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、《国有资产评估管理办法》和国家有关清产核资政策制度的规定，制定了《信托投资公司清产核资、资产评估和损失冲销的规定》，现印发给你们，请遵照执行，并将执行过程中 返售证券的清查。按人民银行规定审核其真实性。对没有真实债券的买入返售证券，对方为金融机构的，调整到同业拆放科目核算；对方为企业或个人的，调整到 ...
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基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保基金 更换保管机构： (一)受益人大会决议更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； ( ...
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七、保管机构应依法令及本契约之规定，定期将本基金之相关表册交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部 应于基准日公告子账户资产账面价值、子账户单位数、子账户单位净资产价值及备抵跌价损失金额，有明确证据显示子账户资产之价值有变化时，应重新公告并以书面通知子 ...
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观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行传输，公开说明书修正时，亦同。经理公司或其指定之受益凭证销售机构在销售手续完成前，应先将本基金公开 或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保 ...
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观测站」(网址：//sii.tse.com.tw/)进行传输，公开说明书修正时，亦同。经理公司或其指定之受益凭证销售机构在销售手续完成前，应先将本基金公开 或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、经理公司应以分散风险、确保 ...
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之损失，依法所提足之保证责任准备。 (二)买卖证券损失准备系指票券金融公司经营债券自营业务，依规定按月就买卖有价证券之净收益百分之十提列之买卖损失 )公平价值变动列入损益之金融资产明细表。格式二～三 (四)附卖回票券及债券投资明细表。格式二～四 (五)备供出售金融资产明细表。格式二～五 (六)应收款项 ...
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