）符合人民银行对信托公司市场准入的各项具体规定。包括股东资格、公司章程、高级管理人员任职资格、组织机构、管理制度和内部风险控制等方面的内容。（六）公司不得 。人民银行总行监管的信托投资公司，向人民银行总行提出申请，由人民银行总行审批。重新登记申请获批准的信托投资公司，可按《信托投资公司管理办法》规定， ...
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，依规科学发挥市场机制配置资源的作用，采取财政注资、企业投资、居民入股等办法扩充其资本金，在两年内使其达到改制成商业银行的基本要求，并督促该社 鼓励和推动各行实行扁平化管理，简化金融机构审批、高级管理人员任职资格核准手续，提高审批效率。 (二)加强管理，规范金融机构的经营行为。金融监管机构、人民银行在 ...
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依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。第三条金融许可证适用于银监会监管的、经批准经营金融业务的金融机构。金融机构包括政策性银行、商业银行、农村合作银行 不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格：（一）不按规定换领金融许可证；（二）损坏金融许可证； ...
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管理暂行办法》(银发(1994)37号)有关规定进行处理和处罚。行政处罚方式有：警告、罚款、停业整顿；行政处罚方式有：通报批评、限制放款、追究商业银行主管负责 金融机构实施行政处罚、采取行政措施和取消其高级管理人员任职资格的，由人民银行直接作出决定。金融机构对内部稽核监管中发现的问题的处理处罚，由金融 ...
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此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律 六、筹建工作完成后，请将开业申请、验资报告、公司章程、公司高级管理人员任职资格申请材料及法律意见书等报送我会复查。 七、筹建过程中如遇重大问题 ...
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机构及其分支机构；4外资银行分行以下(不含分行)机构；5除银监会直接监管外的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构及其分支机构 的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格：(一)不按规定换领金融许可证；(二)损坏金融许可证；(三)遗失金融 ...
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你们，请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体专业人员。 日内通过注册地派出机构报我会机构监管部。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任，其任职资格、管理业绩的评定亦将因此而受到 ...
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根据自身业务工作特点，建立健全重要业务环节内部控制制度。建立健全重要业务环节内部控制制度。特别是对监管、财务、资金部门，如货币市场的运作、财务预算管理 业务制度、办法以及办理公务过程中的重要决定、报表资料应及时抄送内审司。包括：监督部门有关金融机构市场准入和退出、金融机构高级管理人员任职资格认定等事项 ...
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的资金彻底归还。对于国有控股股东清欠不积极的，证券监管部门将及时通报国有资产监管机构和组织部门，敦请他们对相关负责人和直接责任人给予纪律处分；对于非国有控股 在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、 ...
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你们，请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体专业人员。 日内通过注册地派出机构报我会机构监管部。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任，其任职资格、管理业绩的评定亦将因此而受到 ...
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