类型 Commencing date， location and category of business 上一会计年度实收资本(证券公司类申请人) Paid-in capital in the last financial year for securities companies 最近一个会计 ...
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了社会公众股东利益，破坏了证券行政管理秩序。对此，我会依法对你公司进行了行政处罚。我会调查发现，你公司缺乏有效的法人治理机构，公司内部权责不清，管理不力。 的委托，为全体股东的受托人，控制和管理公司的资产，对公司事务进行决策、管理，并对公司股东大会负责。公司董事应当根据公司和全体股东的最大利益，遵守 ...
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证监会认定的证券经营机构高级管理人员任职资格，并在公司担任副总裁及以上职务。上市证券公司董秘可以成为会员代表。（二）申请成为会员代表及授权代表，应当向本所提交 代表证书》。三、会员代表职责（一）会员代表应当履行以下职责：1、负责在公司内部组织、协调与本所的各项业务往来；2、负责办理本所会籍、席位相关 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与 未上市流通股份发起人股份国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他募集法人股内部职工股社会公众股合计2、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 ...
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规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体的风险控制；在规范方面，我们要从严执法。与此同时，我们也要从整体 以及不能正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当承担的 ...
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依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法检查的准备工作。年检之后，通过年检 常信期货经纪有限公司2000年7月19日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家 ...
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城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市 填补证券交易的损失，不得挪作他用。第十七条证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。第十八条证券公司应 ...
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措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度 信息披露的有关规定。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。十二、 ...
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措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度 信息披露的有关规定。十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。十二、 ...
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以及其他基金运作活动。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则， 事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； ...
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