(二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用，并不得利用 前记载分配之标准。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上基金时，除应依据主管机关规定办理外， ...
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投资之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、 委托投资资产买卖有价证券时，从事足以损害客户权益之交易。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。但本会对绩效报酬另有规定者，不在此限。 ...
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重大消息未公开前，不得告知第三人，且不得为委托投资资产、自己账户或促使他人买卖该公司发行之有价证券或从事相关证券相关商品交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所称 交易当日买进成交时间最迟之有价证券优先卖出，依次为之，至完全冲销；所生损失及相关交易税费由受任人负担，所生相关交易税费后之利益归客户，并自 ...
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撤回所认股份的说明。 第八十八条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。 第八十九条 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订 验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，在其评估或者证明不实的金额范围 ...
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报酬率）=利润总额/资产平均总额×100%资产平均总额=（年初资产总额＋年末资产总额）/2证券公司资产、负债不包括客户资产、负债，下同。3、成本收入比=营业费用/ 投资＋对未并表非银行金融机构资本投资＋对非自用不动产投资＋对工商企业资本投资＋贷款损失准备尚未提足部分。银行按照中国银监会的规定计算资本 ...
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报酬率）=利润总额/资产平均总额×100%资产平均总额=（年初资产总额＋年末资产总额）/2证券公司资产、负债不包括客户资产、负债，下同。3、成本收入比=营业费用/ 投资＋对未并表非银行金融机构资本投资＋对非自用不动产投资＋对工商企业资本投资＋贷款损失准备尚未提足部分。银行按照中国银监会的规定计算资本 ...
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三局”入驻河西金融集聚区，大力引导和鼓励国内外商业银行、投资银行、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司等各类金融机构及分支机构、代表处，以及后台呼叫、信息 机构按规定提取未到期责任准备金、风险准备金的，准予税前扣除；实际发生的代偿损失，依次冲减已在税前扣除的未到期责任准备金、风险准备金，不足冲减部分 ...
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，应当有五个以上发起人。其中至少一人应当在本省有住所。政府有关主管机关授权投资、以募集方式设立股份有限公司的，发起人人数不受前款限制。第六十七条 条例规定擅自发行公司债的，由证券主管机关责令改正，没收其非法所得，并对直接责任人员处以五万元以上十五万元以下的罚款；给认购人造成损害的，应当赔偿损失；构成 ...
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六、保管机构应依法令及本契约之规定，定期将本基金之相关表册交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部 公司负担。 十三、除本条前述之规定外，保管机构对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十六条 保证机构之权利、义务与责任 一、本基金保证机构为。 ...
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由理事会以同等方式下解雇。这样的解雇或停职不得导致交易所失去要求该官员或雇员赔偿损失的权利。 42．任何引诱或试图引诱交易所的任何官员或职员违反法规第二章二百 加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券； ｆ、根据证券法第15节授权的互惠投资公司的标明价值和联合投资公司的股份； ｇ、金块 （3）应按 ...
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