股东资格认定的三个 -法律法规搜索

保险经纪公司管理规定

十一条中国保监会自接到符合要求的开业申请材料之日起三十天内进行验收，在三个月内做出是否批准的决定，并书面通知开业申请人。不批准开业 (九)串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司； (十)法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司利益的行为。第四十五条保险经纪公司在开展业务过程中， ...

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保险代理机构管理规定

十一条中国保监会自接到符合要求的开业申请材料之日起三十天内进行验收，在三个月内作出是否批准的决定，并书面通知开业申请人；不批准开业 (九)串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；(十)法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司利益的行为。第四十三条保险代理机构在开展业务过程中，应 ...

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保险公估机构管理规定

管理人员；(六)持有《保险公估从业人员资格证书》(以下简称《资格证书》)的保险公估从业人员不得低于员工人数的三分之二；(七)法律、行政法规要求具备的串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；(八)法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司利益的行为。第四十五条保险公估机构在开展业务 ...

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股份制商业银行风险评级体系（暂行）

工作职责，是否制定了完备规范的议事规则。(5分)2.银行公司治理的决策机制(10分)(1)银行的股东资格是否符合有关规定；股东是否履行诚信义务；银行是否趋势。(三)持续性原则，风险评级应根据监管周期持续进行。(四)审慎性原则，风险评级应当遵循审慎监管原则，以审慎监管的要求为依据，有效识别和认定股份制 ...

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保险公司管理规定

监会审批：(一)依法实行强制保险的险种；(二)新开发的人寿保险险种；(三)中国保监会认定的其他关系社会公众利益的险种。保险险种的审批目录由中国保监会的，可以采取要求公司增加资本，责令办理再保险、限制业务范围、限制向股东分红、限制固定资产购置、限制经营费用规模、限制增设分支机构等监管措施，直至其达到 ...

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证券公司治理准则

股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国人担任；（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；（三）中国证监会认定的其他情形。第三十一条独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过 ...

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证券公司治理准则

股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国人担任；（二）内部董事人数占董事人数1/5以上；（三）中国证监会认定的其他情形。第三十一条独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过 ...

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深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法(2011年修订）

指定董事或高级管理人员代行董事会秘书职责以及由董事长代行董事会秘书职责的情形均视为董事会秘书空缺）累计时间超过三个月；（十二）未经履行审批程序或信息披露义务向董事、法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被有权机关立案调查；（十九）本所认定的其他情形。第十八条上市公司在考核期内存 ...

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恩施州小额贷款公司监督管理实施办法

成立的小额贷款公司，要按照有关规定及时整改，三个月内达到本实施办法规定的各项要求。二〇一一年五月十八日恩施州小额贷款公司监督管理实施办法第一章总则统计表及其他统计信息资料。第二十条小额贷款公司变更名称、注册资本、住所、股东事项的应当持批准文件在30日内向工商行政管理部门办理登记。第二十一条小额 ...

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期货公司分类监管规定

2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分；（九）董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定的其他重大预警情形。（二）期货保证金监控中心一般预警，是指除上述重大预警以外的其他预警。（三）期货业务收入，是指期货经纪 ...

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