注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。转板程序主要包括：企业履行内部决策程序后提出转板申请，上交所、深交所审核并作出是否同意上市的决定，企业在北 。（四）转板保荐。提出转板申请的北交所上市公司，按照上交所、深交所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人。鉴于企业公开发行股票并在北交所上市时， ...
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的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管 规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户 ...
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地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作 。第十六条 资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个 ...
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且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司申请规范为证券营业部或证券服务部；否则予以撤销。?(五)虽在1998年年底前就已设立并 经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全措施，提交申报材料 ...
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对公司2006年度财务状况、经营成果及现金流量的影响。该调节表须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审阅并发表审阅意见后，报证监会会计部、期货部备案 的要求，选用适当的公允价值计量模式，并建立、健全确定公允价值的内部控制制度。公司不得利用公允价值计量模式调节利润，也不得要求相关中介机构出具虚假鉴证 ...
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保荐协议的主要内容。 八、保荐机构在持续督导过程中应当参照中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和本所《中小企业板块保荐工作指引》履行职责，并 存在第一条第一款情形的，应当关注违规事项相关的内部控制制度、违规事项持续状况及解决措施； （二）对于上市公司存在第一条第二款情形的，应当督导上市公司 ...
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，选举产生新的董事会、监事会，确定拟任高级管理人员人选，确立规范的公司治理结构和严格的内部控制机制；新选聘的董事、监事、高级管理人员须按法律法规和监管 内完成后续重组工作，彻底化解风险，全面达到监管要求。如果你公司在限期内不能完成重组工作，全面符合证券公司存续经营的法定要求，或在重组进程中出现重大障碍 ...
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还要结合自身实际和业务特点，抓紧建立重要业务风险评价制度，目前先在资金交易、证券交易、信贷等产生问题比较多的业务中推行。对每笔贷款、拆借、投资、 结果。经营人身保险业务的保险公司于1998年起必须聘用经金融监管部门认可的精算人员，并建立精算报告制度。人民银行要制定《金融机构内部控制评价办法》，在日常的 ...
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的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。5、出资比例最高、提名董事人数最多的股东和 就相关法律依据提交的书面说明。(五)发生有关重大变更后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见， ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》， 二) 基金管理人关于禁止性行为的相关承诺；(三) 基金经理承诺。第二十条 说明基金管理人的内部控制制度。第六节 基金托管人第二十一条 列明基金托管人情况，包括：( ...
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