规定。 （十）发行人近三年信息披露是否符合有关规定,是否存在因虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏而受到处罚的情形。 （十一）中国证监会规定的其他 公司债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次 ...
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(十)培训合格证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定的其他 何时认识，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容)，并如实陈述被推荐人情况。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的高管人员管理档案。 九、高 ...
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，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一）资产管理计划概况 业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理 ...
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《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月 ，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。投资说明书应当包括以下内容：（一）资产管理计划概况 ...
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的许可事项(如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等)。社会募集公司增资发行四、本次发行、上市的实质条件 和证监会有关信息披露规定。2、说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。3、说明招股说明书对有关法律、法规和相关法律文件 ...
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主要负责人）应保证董事会报告书内容的真实性、准确性、完整性，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十二条 对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息；（三）中国证监会或者证券交易所要求披露的其他信息。第三十三条董事会全体成员应当在本报告签字、盖章 ...
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的许可事项(如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等ぉ。社会募集公司增资发行四、本次发行、上市的实质条件 和证监会有关信息披露规定。2、说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。3、说明招股说明书对有关法律、法规和相关法律文件 ...
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可待疫情或者疫情防控措施影响因素消除后再行处理。 12.对于因疫情防控期间证券市场价格波动引发的股票质押和融资融券纠纷，应当区分不同情形处理：对于债权人为 陈述侵权民事赔偿案件，在认定投资者损失数额时，应当根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十九条第四项的规定， ...
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）许可申请人非为资本额在５０００万元以上的股份有限公司时；（二）许可申请人属于依本法或证券交易法的规定被处以罚金刑、且自该刑罚执行终了后或确定不再执行之日起未 第一号规定对关系人及有关人的处分，不出席，不陈述或作虚假意见或报告者；二、违反第二十七条准用的、证券交易法第一百八十三条第二号规定对监督定人的 ...
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证券黑市）以及非经批准公开发行或变相公开发行股票的违法行为；进一步加强对证券违法违规行为的查处力度，集中力量查处一批造假账、操纵市场、内幕交易、虚假 运用的监督和检查；加大对中介机构的约束力度，严厉打击、惩处中介机构的虚假陈述行为，从源头上阻断弄虚作假的不法途径；大力开展投资者教育活动，进一步完善行政 ...
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