募集活动。我会对你公司规定设立募集期限内不设具体的规模限制以及基金成立的各项条件不持异议。 四、你公司应会同开放式基金代销机构，按照《暂行办法》、《试点办法》的有关规定的要求，认真做好基金的认购、申购、赎回、注册登记、会计核算、开户服务和发行准备等工作。要通过建立和完善内部 ...
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）等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准中国银河证券股份有限公司开放式证券投资基金代销业务资格。 二、你公司在开展此项业务时，应严格按照有关规定 基金从业资格。 四、你公司必须在承诺的期限内，保证公司开放式基金代销系统达到《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。 二○○七年五月十七日 ...
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各会员单位、各基金管理公司：为确保上市开放式基金业务的顺利启动，上市开放式基金业务相关技术系统和《深圳证券交易所技术接口规范《Ver4.31》（标准代号为TS-0404-001）定于2004年8月23日正式启用。特此通知。深圳证券交易所二○○四年八月二十日...
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债券基金”、“融通蓝筹成长基金”)组成。 二、融通深证100指数基金、融通债券基金、融通蓝筹成长基金均为契约型开放式基金，适用于一个基金契约和招募说明书，由同一 机构，按照《暂行办法》、《试点办法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、注册登记、会计核算、客户服务和发行准备等 ...
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加权平均净值收益率的计算公式如下： P ----------------------------开放式基金加权平均净值收益率＝n ΔNAVi×(n-i)/n NAVo＋Σ i-1 P ----------------------------封闭式基金加权平均净值收益率＝w ΔNAVk×(w-k＋0. ...
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工作中所采取的监管措施、发现的违规销售行为及处理情况，该报告将作为会主管部门评价基金管理公司和代销机构遵规守信程度的重要依据。 中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日 附件：目前已获得开放式基金代销业务资格的机构名单1、代销银行名单：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通 ...
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基金和国泰金龙行业精选证券投资基金(以下分别简称“债券基金”和“行业精选基金”)。 二、债券基金和行业精选基金均为契约型开放式基金，适用一个基金契约和招募说明书。 三、 《暂行办法》、《试点办法》及其他有关规定的要求，认真做好金龙系列基金的信息披露、认购、申购、赎回、转换、注册登记、会计核算、客户服务 ...
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银行为基金的基金托管人。同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格的开放式基金销售机构的网点公开发售。 四、你公司应在本批复下发之日起六个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。我会对你公司规定的基金合同生效的 ...
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基金管理有限公司：你公司《关于募集银华核心价值优选股票型证券投资基金的申请报告》(银基字[2005]16号)及有关申请材料收悉。根据《中华人民共和国证券投资 的实际情况。 六、你公司在通过具备开放式基金代销资格的上海证券交易所会员单位、利用上海证券交易所系统办理基金的场内认购、申购和赎回业务时，须遵守 ...
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基金管理有限公司申请，经本所审核同意华宝兴业动力组合股票型证券投资基金等三只开放式基金在本所行情发布系统揭示净值。华宝兴业动力组合股票型证券 净值揭示简称为"华宝动力"，代码为"162404"，华宝兴业多策略增长证券投资基金净值揭示简称为"华宝策略"，代码为"162405"，华宝兴业现金宝货币市场证券 ...
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