、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职 关联法规：国务院部委规章（2）条第三十八条 期货经纪公司董事(执行董事除外)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以 ...
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会议文件的保管，并为监事履行职责提供服务。(注释：本条第三款为选择性条款。)第四十一条 监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员行使职权以及经营管理 兼任经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的1/2。第四十五条 公司高级管理人员应当取得证券公司高级管理人员的任职资格。第四十 ...
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）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三条 执行不规范，拒不改正；（九） 为他人提供融资或者担保；（十） 董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。关联法规：全国人大法律（1）条第六章附则第四 ...
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管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的五个工作日内，将该制度报注册地证券监管局和本所备案，并同时在本所网站上披露。 上海证券 事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的 ...
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存在业务联系或者利益关系的机构任职；(四)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；(五)直系亲属不在拟 和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的 ...
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前后期货公司有关人员的任职资格衔接事项，我会制定了《〈期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法〉实施前后有关人员任职资格的衔接规定》，现予公告，自公告之日起 后离任的，适用《高管办法》第34条。《高管办法》实施前任职的期货公司总经理、副总经理，在《高管办法》实施后离任的，适用《高管办法》第44 ...
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少有1名内资股东的持股比例不低于49%。第十一条外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。 第十二条申请设立外资参股 要求的申请文件之日起15 个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。 第十七 ...
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可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （三）债券（包括政府债券、 1名内资股东的持股比例不低于1/3。第十一条外资参股证券公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职资格条件。第十二条申请设立外资 ...
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经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和 规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不 ...
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《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时， 材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本 ...
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