的信息采取有效举措。（五）商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性。（六）商业银行的 、中央银行往来、系统内往来、其他资金管理，等等。 做市商交易 自营业务 资金管理 零售银行 零售业务 零售贷款、零售存款、个人收入证明、个人结售汇、其他零售服务。 ...
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根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营证券 （三）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系； （四）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。第五十四条证券登记 ...
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管理制度；（二）设置专门管理人员和专用交易终端从事自营业务；（三）制定具体的风险控制措施，审核自营指令，并建立自营交易记录；（四）本所规定的其他要求。第 九条交易系统、通信系统的运行和维护应达到以下要求：（一）制定严格的安全管理制度；（二）明确业务操作、技术维护等方面的职责；（三）技术与业务分离、前台 ...
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按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作；（六）设立并持续经营三年以上（含三年），具有一定的 规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明；（八）按《金融企业会计 ...
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、学历和资格证书，无不良记录的证明；５、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；６、内部风险评估报告；７、中国证监会规定的其他材料。三、关于受托人和 投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；５、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；６、从事 ...
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证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备 证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；(九)中国证监会 ...
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条件。第八条 借款人应具备以下条件：(一)资产具有充足的流动性； (二)其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率； (三)已按中国证监会规定提取足额的交易 十八条 证券登记机构应按照本办法制定有关实施细则。第三十九条 商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程 ...
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条借款人应具备以下条件：（一）资产具有充足的流动性；（二）其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率；（三）已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金 第三十八条证券登记机构应按照本办法制定有关实施细则。第三十九条商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理 ...
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人或该机构出具之授权证明者。 五、金管会证券期货局及受任人之负责人、业务人员及受雇人。 六、证券自营商未经金管会许可者。 第13条 受任人 上签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收模板如附件六)，并作为 ...
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十五条会员应当在仿真测试过程中详细记录测试内容与结果，妥善保存业务数据备份、书面操作记录和审批记录等，在测试周期内每个交易日提交上一交易日测试记录 测试类型（可多选） 联网自测（ ） 仿真测试（） 拟侧试用自营证券账户号 经纪业务结算备付金账户号 申请单位意见 深交所意见 我公司融资融券技术系统已基本 ...
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