)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；(五)中国证监会根据审慎 下列情形之一的，应当在其发生后五个工作日内报中国证监会、中国人民银行和国家外汇局备案：(一)变更托管人；(二)变更法定代表人；(三)其控股股东变更； ...
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有2年，最长的达12年。1997年又稽查出某家人寿保险股份有限公司在“银行存款”中核算“拆出资金”7900万元，“短期投资”500万元。这些业务违规主要是核算不 ，也在审计部门、财税部门和人民银行监管视野内。形成乱用会计科目的原因，一是部分金融机构的会计人员平时对会计制度学习不够，在对有关会计科目的 ...
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银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会二○○五年二月二十日附件：商业银行设立基金管理公司试点管理办法第一章总则第一条为落实《国务院关于推进资本市场 中国银监会和中国证监会对商业银行设立的基金管理公司在依法实施监管过程中，要及时相互通报有关信息，建立监管信息共享制度。第五章附则第二十六条 ...
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：为了贯彻今年“继续整顿金融秩序，稳步促进金融改革，严格控制信用总量，切实加强金融监管”的金融工作方针，现就整顿结算秩序、深化结算改革通知如下：一、严格执行 职能，运用经济、行政和法律手段，加强对各银行和非银行金融机构执行结算制度的监管。监管的范围应主要放在结算制度的执行、结算管理和帐户管理方面。监管 ...
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的银行以及超过规定限额或比例的，不得办理承兑业务。严格对承兑业务的审查。银行办理承兑业务时，必须审查承兑申请人是否是在本行开立存款帐户的法人以及其他 的力度，认真落实结算纪律执行情况定期报告制度、结算纪律检查制度、社会监督制度等各项监管措施。中国人民银行和商业银行管理行要定期对结算管理工作和执行结算 ...
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各级机构及其工作人员违规违纪、以权谋私、失职渎职行为；（四）检举、揭发属于人民银行监管的金融机构及其工作人员违规经营、违法违纪、以权谋私、失职渎职行为；（五） 各分支行应建立反应灵敏、联系畅通的信访信息网络，建立和完善必要的联系、通报、督查制度，保证信访信息网络有效运转。 第八章奖惩第三十五条人民银行 ...
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、计划单列市财政监察专员办事处(以下简称“派出机构”)的监督和审计。第四条 人民银行实行“统一领导、预算管理、分级核算、统负盈亏”的财务管理体制。第五 派出机构代表国家财政对人民银行的分支(派出)机构进行财务监管。第四十六条 人民银行的分支(派出)机构要健全内部稽核、审计制度，应主动向财政部派出机构 ...
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可以当场收缴罚款。第三十五条 作出罚款的行政处罚的，应当严格执行罚款收缴分离制度。除按本规定第三十四条的规定当场实施罚款的行政处罚外，中国人民银行 行政诉讼。第七章 附 则第四十一条 本规定所称执法职能部门包括中国人民银行金融监管、行政监察、货币信贷、统计、会计、支付科技、货币金银、国库等承担金融行政 ...
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对外汇交易的人民币资金清算，要优先及时办理，促进外汇市场的发展。各外汇指定银行要改进外汇结售汇的管理办法，加快人民币资金的清算速度。切实贯彻落实《邮政汇兑 银行的各级管理机构还要负责对本地区结算的领导和监管工作。各银行办理结算业务的机构，要按照结算业务量的大小和结算制度的规定，配足有一定业务素质的结算 ...
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借款人提前归还贷款，应当与贷款人协商。第七章 不良贷款监管第三十三条 贷款人应当建立和完善贷款的质量监管制度，对不良贷款进行分类、登记、考核和催收。第三 委托贷款在计收手续费之外收取其他任何费用的。第六十八条 任何单位和个人强令银行发放贷款或者提供担保的，应当依照《中华人民共和国商业银行法》第八十五条 ...
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