一直在金融部门评估计划中利用核心原则评估各国银行监管体系和实践。然而，1997年以来，银行监管制度发生了重大变化，各国通过实施核心原则积累了丰富的 ，对每种重要货币单独规定限额，并且定期检查限额情况。6. 监管部门确定，银行制定了应对流动性问题的应急预案，包括向监管部门通报情况。附加标准1． 监管部门 ...
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金融控股公司进行不间断监控。近年来，随着金融市场不断深化和金融产品日益创新，大型银行(特别是大型金融控股公司)的业务和风险性日趋复杂，并且这类机构对金融体系的 保险后，更易于无节制地增加业务风险。因此在建立存款保险制度的同时，更应狠抓银行监管，只有两者有机结合，才有助于金融体系的稳定、健康发展。根据 ...
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执行中遇到的问题，请及时向总行（财务会计部）反映。 中国农业银行财会工作监管制度第一章总则第一条为进一步完善财会工作内部监督约束机制，防范财会风险， 和辅导，规范业务操作行为，保证财会工作的合规性和合法性。 第四条财会监管工作要坚持“统一领导、分级管理、各负其责、奖罚分明”的原则，实行“一级管理一级， ...
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质量，确保财会工作的真实、准确、合规、合法，总行制定了《中国农业银行财会工作监管制度》。现印发给你们，并强调和说明如下：一、各分行要加强对 确保财会工作的真实、准确，合规、合法。 第二章工作内容第五条对照“中国农业银行会计工作达标升级考核标准”及规范化操作规程的要求，检查监督各项财会日常工作情况。 第 ...
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文件的拟定，“核心原则”对中国的金融发展和金融监管具有指导性和约束力。现将《有效银行监管的核心原则》全文印发，并提出以下要求：一、要组织 核心原则一览表?第一节简介?第二节有效银行监管的先决条件?第三节发照程序和对机构变动的审批?A.所有权结构?B.经营计划、控制制度和内部组织结构?C.董事和高级管理 ...
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金融监管上存在违规等问题也是造成这种状况的重要原因之一。为了进一步加强对监管者的再监督，现就加强对人民银行监管责任内审有关事项通知如下：一、人民银行各级机构 、人民银行各级内审部门及工作人员要认真遵照《中国人民银行内审工作制度》，切实履行职责，在对监管工作的内审工作中要忠于职守，坚持原则，保证审计质量 ...
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存档。并将代理支库的年审情况和违纪、违规、违法情况送人民银行监管部门，记入人民银行金融监管档案和金融机构高级管理人员任职资格档案。第六章 罚则第四十 罚款。(五)乡(镇)国库和国库经收处压票不按规定入账的，按《违反银行结算制度处罚规定》的有关条款进行处罚。(六)对上述违法、违规业务的直接责任人员和主管 ...
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初期的金融风险，而且确保了112个中心城市经济、金融和社会稳定。城市商业银行坚持“服务地方经济、服务中小企业、服务城市居民”的市场定位和改革、发展的方针， 管理、发挥特色、科学发展”的监管思路，在有利于提高监管质量和监管效率的前提下，建立和完善城市商业银行监管工作的职责分工制度和工作程序，合理调整和 ...
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部门)以及法院、检察院对金融机构(包括高级管理人员)的处理记录。第八十二条 监管信息系统包括金融机构以下信息： (一)月度资产流动性分析表； (二)月度会计报表； 九条 中国人民银行建立金融监管责任的考核制度，是为了总结工作经验，找出工作中的差距，发现监管人才，完善金融监管制度，提高监管水平和效率。 ...
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贷款发放、投资以及贷款和投资组合持续管理的政策和程序是监管制度的一个必要组成部分。监管者必须保证银行的信贷和投资职能客观并建立在稳健原则的基础上。 代以实施现场检查工作的内部审计师被称为报告会计师。２５．巴塞尔委员会已审查过银行监管者与外部审计师之间的关系，并提出了有关监管者与外部审计师之间关系的最佳 ...
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