对14家分公司及所属机构开展抽查。三、落实内部处分和责任追究。13家公司针对监管查处的问题和自查自纠情况，共处理相关责任人员350人次，其中降职4人、 同时12家分公司向下责任追究146人，处理183人次。四、建立完善制度机制。相关公司按照监管要求，围绕中介机构资质审核、手续费支付、营销人员管理、加强 ...
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测试结果和各方反馈意见进行修改。同时，通过征求意见和全面测试，推动保险公司做好新制度实施的准备工作，提前部署和安排数据体系改造工作。（五）发布实施 监会相关部门组成项目组，通过项目组的工作机制，集中行业力量，形成行业和监管部门制度制定的互动机制。2.充分发挥偿付能力监管标准委员的作用。偿付能力监管标准 ...
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审核。第三十五条中国证监会建立并购重组委审核工作回访制度。通过组织回访，实地了解上市公司并购重组方案实施情况、承诺事项履行情况、审核意见落实情况 由此引起的有关责任。 承诺人签名：年月日附件2 ： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会委员与并购重组申请人回避及接触事项的有关说明（20年第 ...
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意见类型的影响。3．信息系统审计。关注公司信息系统开发方式；关注信息系统的安全管理（比如信息安全策略和制度、系统安全日志记录、敏感数据传输加密） 我会将在年度执业质量检查中予以重点关注。 二○一一年十二月五日附件： 关于××公司变更2011年度年报审计机构的报告中国注册会计师协会：按照中注协《关于做好 ...
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的内幕信息及知情人登记管理，适用本办法。第三条梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息管理工作领导小组，负责研究和部署全市打击和防范资本市场内幕交易工作。 披露管理办法》等有关法律、法规以及《梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息及知情人登记管理制度》等规章中关于内幕信息及知情人管理条款的全部相关规定。 ...
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控资本市场内幕交易，促进我市资本市场健康发展，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和省政府办公厅《转发国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和 披露管理办法》等有关法律、法规以及《梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息及知情人登记管理制度》等规章中关于内幕信息及知情人管理条款的全部相关规定。 ...
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第一责任人。第八条信息化工作委员会之下应设立信息安全专业工作机构，全面统筹协调公司信息系统安全相关事项的研判决策，并应指定公司级高级管理人员负责信息安全专业 、信息化工作外包与采购服务第五十一条实施信息化工作外包的公司，应制定完备的外包服务管理制度，将外包纳入全面风险管理体系，合理审慎实施外包。不得将 ...
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第一责任人。第八条信息化工作委员会之下应设立信息安全专业工作机构，全面统筹协调公司信息系统安全相关事项的研判决策，并应指定公司级高级管理人员负责信息安全专业 、信息化工作外包与采购服务第五十一条实施信息化工作外包的公司，应制定完备的外包服务管理制度，将外包纳入全面风险管理体系，合理审慎实施外包。不得将 ...
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保费收入科目1334.66万元，截留保费334.08万元；所属郑州、新乡中心支公司指使代理公司和营销员作虚假书面证据和证言。河南保监局依法对中国平安财产保险股份 ，确保基层机构自查自纠不走过场。（三）加强改进中介业务管理制度和流程。各公司要着力从制度流程等方面强化中介业务合规管理，科学设定绩效考核机制 ...
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、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理 ，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序 ...
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