》(证监发字[1996]169号)的规定。同时也构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、 人民币1万元；对黑龙江省证券公司处以警告并罚款人民币1万元。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行： ...
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保证金操作“东大阿派”股票，最大挪用额为4567．1万元，构成了《股票条例》第七十一条第(六)款所述“挪用客户保证金”的行为。 三、机构 日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。你公司如对本处罚决定不服，可在 ...
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，超过法定最高个人持股比例。其行为违反了《股票条例》第四十六条关于“任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股”的规定，构成 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如 ...
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上证罚款200万元，对永信置业、中保物业分别罚款100万元。2．根据《股票条例》第七十四条的规定，对人保上证违规行为的主要责任人原人保上证副总经理 5．责令人保信托加强对公司自营业务和风险控制的管理。上述机构和个人座自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行 ...
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有限公司使用，获取利息8．76万元。上述行为构成了《股票发行与交易管理条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(六)项所述“挪用客户保证金的”行为。 30日内收回所挪用的全部股民保证金。四川证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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《股票条例》第七十条第四项所述“未经批准购回其发行在外的股票的”行为。同时，冰熊公司利用个人帐户买卖股票违反了中国证券监督管理委员会 委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。冰熊公司及有关个人如果对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向 ...
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的报告提交证券交易场所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质”的规定，构成《股票条例》第七十四条第八项所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开 非法所得450万元，并罚款100万元。红光公司应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国·银行北京分行，帐号 ...
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，构成《股票条例》第七十二条第二款所述的行为。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条、第七十二条的规定，决定：1.对蔚深证券处以警告 9月30日前收回代蔚深投资公司偿还债务被挪用的客户保证金。上述机构和个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京 ...
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中华民国九十三年七月十四日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930132113号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订 者，不得用以抵缴： 一、不足一交易单位。 二、发行公司依奖励投资条例第十三条、促进产业升级条例第十六条、第十七条规定，办理盈余转增资或 ...
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第二十五条第二项及第四十六条规定订定。 第2条 证券投资信托契约除行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)另有规定外，应记载下列各款事项： 项所称利害关系公司之关系者，证券投资信托事业不得运用基金投资于该受益证券或资产基础证券。 第16条 证券投资信托事业募集基金投资于依不动产证券化条例募集之不动产 ...
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