份基金单位。会员可按照《泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011年04月06日 的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员 ...
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，000份基金单位。会员可按照《易方达黄金主题证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011年04 有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员 ...
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股集中交易市场的买卖。第十二条ｂ股的转让仅限于在境外投资者之间进行。第十三条特许境内证券经营机构须依《管理办法》有关规定，可直接接受境外投资人员 条ｂ股行情揭示分为公开揭示与专业揭示。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和特许证券经营机构及其境外代理机构。市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖 ...
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各上市公司：为规范上市公司现金选择权业务行为，维护证券市场秩序，保障投资者的合法权益，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳 经深交所法律部确认。第十七条第三方（或上市公司）应当在收到《深圳证券交易所上市公司现金选择权股份转让确认书》后，向中国结算深圳分公司申请办理股份 ...
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财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规 及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员 ...
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、代理机构应严格执行统一的收费标准。向开户申请人收取的开户费标准如下：个人证券帐户每户40元;基金帐户每户5元;一般社会法人机构帐户每户400元代理 证券公司代理开户必须做到以下几点：(1)按本公司规定格式印制投资者证券名册登记表；(2)以法人为单位向本公司书面申请领取空白帐户卡；(3)必须使用本公司 ...
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用客户的股票帐户(或基金帐户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。 五、本期国债分销认购的承销商申报代码 分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由 ...
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须用客户的股票账户(或基金账户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级账户”及其他方式买卖本期国债。 五、本期国债分销认购的承销商申报代码 分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费 ...
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承诺函；(六)保荐意见书；(七)法律意见书；(八)保密协议；(九)独立董事意见函；(十)证券交易所要求的其他文件。第七条改革说明书全文及摘要应当根据《管理办法》 次召开相关股东会议的提示公告。第九条公司董事会应当设置热线电话、传真、电子信箱，采取召开投资者座谈会、举行媒体说明会、进行网上路演、走访机构 ...
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、直辖市、计划单列市监管局：国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号，以下简称“国办发99号文” 大案要案，维护法律法规权威，维护社会公平正义，维护投资者的合法权益。二、明确法律政策界限，依法打击非法证券活动（一）关于公司及其股东向社会公众擅自 ...
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