人事争议仲裁裁决书的复印件或者仲裁机构作出的不予受理的书面裁决、决定或通知的复印件；(二)投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，应提交自然人、法人或者其他组织的身份证明文件，不能提供原件的，应当提交经公证证明的复印件；行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书；进行 ...
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的管理和指导。 二、信用评级机构应拥有相当的有一定经验的金融、会计、证券、投资、评估等专业知识的专业评估人员。 三、信用评级机构应向中国人民 公告。 八、信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：(一)向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料；(二)对本机构的股东及有利益关系者进行评级；(三 ...
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持证企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由中国证监会责令改正，给予警告等处罚，情节严重的，暂停境外期货业务资格或者吊销境外期货业务许可证：(一)申报材料有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述的；(二)未按规定履行报告或备案义务的；(三)未按本办法第八条规定获准而从事境外 ...
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或其他一般性定期发行之出版物，其中有包括本条所指之邀请者；或 （b）向根据证券条例规定注册，或根据该条例获豁免注册，之证券商或投资顾问所发出广告为或包括 陈述为虚假、误导或骗人者，并且乃不负责任而作出者；或 （iii）该项陈述为虚假、误导或骗人者，并且未经相当慎重之审核以确保其准确性而作出者； （b ...
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的参与者的估计数目；及 (e)上述系统是否与任何指定系统接驳，或与任何根据《证券及期货条例》(第571章)第37(1)条而获认可为结算所的公司的结算 所提供的资料属虚假或具误导性，即属犯罪，一经循公诉程序定罪，可处罚款$400000及监禁2年。 第46条 就指定系统作出失实陈述 版本日期 04/11/ ...
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禁止任何人利用股东权益变动从事欺诈、内幕交易和操纵市场活动。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对股东权益变动的信息披露行为实行监督管理。 依法查处。第三十五条 信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券交易所有权对有关当事人予以公开谴责并要求改正；拒不改正 ...
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五日向中国证监会报送要约收购报告书，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司，并就要约收购报告书摘要做出提示性公告；中国证监会 十六条收购人的报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则进行处理；拒不改正的， ...
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(一)在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的；(二)在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；(三)通过 发行股票的行为。(五)“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营机构。(六)“包销”是指承销机构在发行期结束后将未售出的股票全部买 ...
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第30条 有欺诈成分的诱使罪以及妨碍罪 版本日期 30/06/1997 (1)任何人藉虚假、误导性或欺骗性陈述、申述或允诺，或藉不诚实地隐瞒重要事实，而欺诈地诱使 证券及期货事务监察委员会为施行本段而以书面宣布为已予认可的任何其他证券市场。(由1989年第10号第65条修订；由2002年第5号第407 ...
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、材料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。四、按照有关法律、法规及《证券交易所上市规则》的要求，积极配合乙方的尽职 甲方的合法权益。1、当甲方股票终止上市时，乙方凭本协议代表甲方办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股份重新确认及代办股份转让系统股份登记结算 ...
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