将于次日闭市前约见该会员的总经理及首席风险官谈话，要求会员及时制止客户不当交易行为，会员总经理及首席风险官无正当理由缺席 约见谈话的，交易所向会员下发监管警示函 的，第三次向该会员下发监管意见函，并向中国证监会提请分类监管扣分。二、关联账户合并持仓超限异常交易行为的处理标准及处理程序（一）处理标准1、 ...
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上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案；（九）申请人增持股份后是否有后续计划；（十）中国证监会要求载明的其他内容。 第 目录 第一章豁免申请1-1 申请人关于豁免要约收购的申请报告1-2 申请人关于二级市场交易情况的自查报告1-3 申请人的承诺书（如有） 第二章中介机构的专业文件 ...
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交易事项的详细情况。(三)三九医药未就委托三九药业进行投资并取得收益的关联交易事项进行披露三九医药与三九药业于 2000年1月签订的委托投资协议称， 、杨战鏖应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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。第二章 资格种类第八条 证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括：(一)证券交易业务资格；(二)证券承销业务资格；(三)证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理、 入者，尚在禁入期内的；(三)法律、行政法规和中国证监会规章规定的其他情形。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条 中国证券业协会根据 ...
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由于商业秘密等原因导致本规定某些信息确实不便披露的，首次公开发行股票公司可向中国证监会申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司可向证券交易所申请豁免， ；４、本年度实际冲销的应收款项性质、理由及其金额。若实际冲销的款项涉及关联交易产生的，还应单独披露；５、应收款项中如有持公司５％（含 ...
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的融资活动；(6)公司用营运资产、股权进行抵押的活动；(7)公司发生的重大关联交易； (8)公司董事长、总经理、财务负责人、独立董事及董事会秘书发生人事变动， 和需解决的问题。公司在遇到难以协调的问题时，可及时通报中国证监会。中国证监会督促公司严格按照有关要求履行信息披露义务，保持与境外监管机构在信息 ...
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区市人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业：为贯彻《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发(2005)34号，以下简称《通知》)精神， 关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性，提高关联交易行为的透明度，充分保护非关联股东的利益。要理顺大小股东之间，公司法人 ...
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深圳蔚深证券公司：1997年1月中旬，国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对湖南华天实业集团公司(以下简称华天集团)违规操纵“华天酒店”股票价格和深圳蔚 。 二、蔚深证券公司的违规行为(一)为客户的股票交易提供透支1996年12月上旬，华天集团关联公司银华装饰公司以湘敏咨询公司的名义在蔚深 ...
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法律（2）条第二条发行人为首次公开发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证监会有关招股说明书内容与格式的一般规定外，还应遵循本规定的要求。第三条 情况的，还应说明保护公众投资者利益的措施；(二)过去三年与外国股东之间的关联交易情况，包括但不限于原材料供应、产品销售、技术转让费的提取、广告费的分摊情况 ...
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文件真实、准确、完整、及时。第八条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对发行人申请文件的合法合规性进行审核，依法核准发行人的首次公开发行股票 及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。第十七条 发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、 ...
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