此基础上制定本行实施新资本协议规划。实施规划至少应包括：信用风险、市场风险、操作风险资本计算方法及实施时间表（含过渡方案）；计划开展的各子项 使用维护具有重要意义。商业银行一方面要多渠道招募专业人员，优化人才结构，建立专业风险分析队伍；另一方面要加大培训力度，制定各层次业务人员培训计划并付诸实施，增强 ...
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，发现并解决信贷业务和信贷管理中存在的问题，制定控制、防范和化解信贷风险和操作风险的有效措施，提高我行资产质量。（三）在目前阶段，对内实行风险分类 类别不一致的贷款，召开信贷讨论会，由授信管理部门／私人金融业务部门主持，风险资产管理部门和相关业务部门参加，信贷讨论会的负责人为授信管理部门／私人金融业务 ...
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部门负责人应当切实履行具体组织、管理辖区内各级国库会计工作的职责，在国库资金风险管理中应做到：(一)组织辖内各级国库认真贯彻落实国库会计有关规定;(二)根据国库 有关规定给予行政处分；对触犯刑律的，要追究其刑事责任。第三章 业务操作环节的风险控制第十三条各级国库在办理会计核算业务时，应严格控制会计资料 ...
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中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》等法律法规，为了有效防范金融风险，保证金融业安全稳健运行，各金融机构必须建立科学完善的内部控制制度。关联 大小并对其进行控制和管理的系统，包括风险定量分析方法，信用、市场、法律、操作风险管理等。(四)按照中国人民银行制订的有关资料负债比例管理办法的 ...
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控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确 对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关 ...
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有害烟气和气体。在测试试样和处理试验残余物时亦会出现操作风险。须对所有潜在危险和健康风险加以评估并列明及提出安全警告。须发出书面安全须知。对 与产品试样在特定试验条件下的表现相关；并不拟作为评定产品使用中潜在失火风险的唯一标准。”。10 其他参照亦须参照 ISO 9705标准的下列部分：.1 附件 A ...
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，应当形成书面的专家组评审意见。专家组评审意见书中应当充分分析参与投标的各外债风险管理专业金融机构的业绩、管理能力等，及其投标的外债管理具体方案的利弊、 行为得以及时纠正，并报经市政府同意后，方可取消上述措施。若外债风险管理实施机构执意违规操作，市政府及市财政局将不再为该债务人新举借的外债提供任何担保 ...
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一笔分期付款重要，有潜在的宽限期 偿还不利被罚款或最后一笔分期付款非常高操作风险 批文/许可 已获得全部批文，资产符合当前和可预见的稳健监管法规的规定 包含此担保品） 合同几乎未规定向贷款人提供担保，造成对资产丧失控制的风险贷款人拥有的监控资产场所和状况的权利和手段 贷款人能够在任何时间任何地点监控 ...
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总行下划上年联行往、来账科目余额手续处理。（四）通汇行的操作各通汇行接到管辖分行下划的上年联行往来账余额的报单后，与“余额 “企业基本存款”、“企业应付利息存款”、“企业收购资金存款”、“企业财务资金存款”、“粮食风险基金存款”、“其他活期存款”、“单位定期存款”、“国家储备粮油利费补贴存款”、“其他 ...
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是指由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险)。操作风险资本要求的计算有三种方法，即基本指标法、标准法和高级计量法。在计算资本充足率时，新资本协议还认可考虑风险缓释的作用(credit risk mitigation，按新资本协议的定义，指通过抵押、担保、信用衍生品 ...
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