行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三 期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。第二十条 从业人员不得 ...
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行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三) 期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。 第二十条 从业人员 ...
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人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时 承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付;(二)实行质押式回购 ...
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人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时 承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付;(二)实行质押式回购 ...
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跨区域经营，深化农信社改革，组建保险公司，支持信托投资公司及重组后的证券公司创新发展；积极发展货币经纪、期货经纪、基金管理、金融租赁、金融公司 单位的公务接待、会议服务和后勤服务等外包服务，通过政府采购、社会招标、委托代理等方式实现服务的市场化、社会化。 提高服务业领域开放水平，以国际化带动现代服务业 ...
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跨区域经营，深化农信社改革，组建保险公司，支持信托投资公司及重组后的证券公司创新发展；积极发展货币经纪、期货经纪、基金管理、金融租赁、金融公司 单位的公务接待、会议服务和后勤服务等外包服务，通过政府采购、社会招标、委托代理等方式实现服务的市场化、社会化。 提高服务业领域开放水平，以国际化带动现代服务业 ...
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（一）按证券种类（如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）披露报告期及上年代理买卖证券的金额和市场份额，其中股票应区分Ａ、Ｂ股分别披露。（二）按债券 对本期业绩的影响。应披露报告期内公司的重大资产委托他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》 的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合 ...
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不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。第十一条 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份 联网核查公民身份信息系统进行核查。第二十四条 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供 ...
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国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得 仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。第十六条国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别 ...
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