妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的， 操作人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（四）严格制定电子信息 ...
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传递设施；(四)有公司章程；(五)有健全的内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定 证券以及期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的， 人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。(四)严格制定电子信息系统 ...
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机构的关联人、高管人员的监管，防范和打击利用股权分置改革进行欺诈、内幕交易和市场操纵的违法犯罪行为。17、新闻媒体要坚持正确的舆论导向，积极宣传 壮大发展。20、鼓励证券交易机制和产品创新，推出以改革后公司股票作为样本的独立股价指数，研究开发指数衍生产品。完善协议转让和大宗交易制度，在首次公开发行和 ...
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投资的行为；７、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；８、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；９、将受托投资在不同受托投资帐户 二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。本《通知》发布前已 ...
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其他有关期货结算、担保的文件、资料的；(十)组织虚假交易或者内幕交易的；(十一)允许会员透支进行国债期货交易的；(十二)使用不正当手段诱导会员或者其出市代表 交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条 本办法自下发之日起实施 ...
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且通过证券评级业务高级管理人员资质测试； （三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； 二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规：全国人大法律 ...
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遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督 记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管 ...
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应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的 委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司 ...
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，不得以任何方式泄露，不得利用该信息进行内幕交易。第六条 上市公司及相关信息披露义务人依法披露的信息，应当向证券交易所报送公告文稿和相关备查文件，经证券 董事会就发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(十四) 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、 ...
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