，5000万元违规拆借给申银万国，6000万元投入证券市场，其余资金投资于其他项目。对大庆联谊1997年年报虚假陈述负有责任的为原法人代表、董事长薛永 张树堂应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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健米业股份有限公司原董事。湖南金健米业股份有限公司（以下简称“金健米业”）涉嫌虚假陈述一案，本会现已调查终结。金健米业在其1998年、1999年、2000年 执行处备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向 ...
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，现在押(具体不详)，四砂股份有限公司原董事。四砂股份有限公司(以下简称四砂股份)虚假陈述一案，根据中国证监会济南证管办巡查，本会依法决定立案调查，现已调查、 订立的重要合同。但是，四砂股份既未立即将上述重要合同订立情况的报告提交证券交易所和证监会，也未向社会公布，说明事件的实质，违反了《股票发行与 ...
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二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（简称“公司”）应当按照本准则的规定经编制中期报告。（ 、中期报告正文重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 ...
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职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通 ...
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职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。 产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通 ...
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满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者 符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（二）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三） ...
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关联交易发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立董事 产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十一条证券公司应当设专职部门或岗位负责与客户进行沟通， ...
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不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 控股股东、实际控制人应当确保与上市公司进行交易的公平性，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行为等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 4 ...
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管理人员行为的；2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大 水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。 四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《 ...
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