证券交易价格或者证券交易量；(四)以其他方法操纵证券交易价格。第二十七条上市公司直接或者间接持有保险机构投资者10％以上股份的，保险机构投资者不得投资该上市 条件。第四十九条保险机构投资者的高级管理人员进行股票投资决策，必须严格按照公司内部管理制度和风险控制制度规定的权限，严禁超越权限范围投资决策。第 ...
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《关于县(市)城市信用合作社归口农村信用合作社县级联合社管理的具体意见》的通知银发(1999)168号21关于印发《农村信用合作社管理规定》和《农村信用合作社县级联合社管理规定》的通知银发(1997)390号22关于印发《农村信用合作社章程(范本)》和《农村信用合作社县级联合社章程(范本)》的通知 ...
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，是国家指定的执行出口许可制度的机关。 第二条对外贸易部所属的进出口总公司和分公司，以及经国家进出口管理委员会批准经营出口业务的公司，有权经营在批准范围内 商品，应另行申请许可，审批机关视当时情况，重新审核。 第十条本办法规定需要申报领取出口许可证的商品货单，由对外贸易部制定并按照实际情况随时予以调整 ...
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绩效评估能力；(六)具有符合有关监管机构要求的营业场所、安全防范设施和与保险公司股票资产托管业务有关的其他设施；(七)近三年托管业务没有重大违法违规行为 组织架构、管理制度和人员配置情况；(四)保管保险公司股票资产信息系统和安全设施的说明；(五)中国保监会出具的托管人审核意见书；(六)中国保监会规定的 ...
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证券投资者保护基金(以下简称“基金”)是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限 ，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权 ...
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根据发行人的主营业务，确定发行人所属行业。通过收集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，了解行业监管体制和政策趋势。通过收集行业杂志 了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行人关于各类业务管理的相关制度规定， ...
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内部员工之间出现隔裂情况。第六十七条 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用 董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。第六十九条 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间 ...
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作用下的损失最大范围。6．人为因素风险评估的方法和基本原则根据国内保险公司有关水电工程承保赔付情况分析，自然灾害与人为风险造成的工程损失比例大约为6： 的干扰，如工作人员违反电厂安全生产管理规定、发生事故时不能采取正确的应对措施等情况，此类问题多数是企业内部风险管控制度滞后的体现。火电厂虽然在安全管控 ...
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方的相关责任人。届时不报告的，中国证监会将依据《公司法》第六章的规定，追究公司董事长和董事会成员的责任。 关联资料宪法法律共1条 五、营造有利于上市 机制，坚决遏制“前清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易 ...
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管理办法》及本通知的规定履行法律程序。二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受 进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、准确 ...
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